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前 言
11月10日，国度开展变革委办公厅发布了《违犯市场准进负面清单典型案例及处置情状（第4期）》，传递了23个违犯市场准进负面清单典型案例及处置情状，此中16例共享单车排他性运营权典型案例成为本期“双11爆款”，引发社会存眷。
市场准进负面清单轨制是近年来我国一项重要的市场经济轨制立异，为庇护市场次序、营造公允合作环节、释放市场活力、鞭策现代化治理系统供给了强大助力。本文从市场准进负面清单轨制相关概念动身，回纳现实案例情状，解读监察重点和开展趋向。
文│李亮 砖济征询总部
lil@pppinchina.com
一、市场准进负面清单轨制的概念根底
（1）市场准进负面清单
市场准进负面清单轨制，是指国务院以清双方式明白列出在中华人民共和国境内制止和限造投资运营的行业、范畴、营业等，各级政府依法摘取响应治理办法的一系列轨制安放。2015年10月，国务院印发《关于实行市场准进负面清单轨制的定见》，将负面清单概念从投资协定会谈引进到国内经济治理，根据先行先试，逐渐推开的原则，实行市场准进负面清单轨制。
2016年4月，上海、广东、天津、福建试点市场准进负面清单轨制，2017年试点范畴扩展到了15省（市）。2018年国度发改委、商务部印发《市场准进负面清单（2018年版）》，正式在全国全面施行该项轨制。尔后，清单继续修订，实行“全国一张清单”，市场准进轨制系统逐渐成熟完美。施行后的市场准进负面清单将原有的《财产构造调整批示目次》《政府核准的投资项目目次》《互联网行业市场准进制止答应目次》都纳进此中，在内容上分为制止和答应两类事项。
《市场准进负面清单（2022年版）》列有制止准进事项6项，答应准进事项111项，共计117项。
（2）案例回集和传递轨制
为了落实市场准进负面清单轨制，在每年印发新版市场准进负面清单之外，施行常态化的监查轨制也是重要行动，国度发改委《关于成立违犯市场准进负面清单案例回集和传递轨制的通知》（发改体改〔2021〕1670号）提出：“国度开展变革委会同有关部分和第三方机构对违犯市场准进负面清单情状停止回集排查，成立案例回集和按期传递轨制”。纳进违犯市场准进负面清单案例传递的，次要包罗以下几类情状：
1.处所政府及有关机构违犯市场准进负面清单制止准进类或答应准进类事项要求停止审批的。
2.市场主体违规进进市场准进负面清单制止或限造进进的行业、范畴、营业的。
3.处所政府及有关机构设置市场准进隐性壁垒的，如国度层面已铺开但处所仍在审批、另设市场准进限造性前提、监管才能不敷招致不敢批、行政审批互为前置、同类事项跨区域反复审批等。
4.其他违犯市场准进负面清单轨制的情状。
截行2022年11月，已经发布4期传递共65个案例，包罗2021年11月（18个案例）、2022年3月（18个案例）、2022年5月（6个案例）、2022年11月（23个案例）。
（3）全国城市信誉情况监测
第2期的传递屡次提到“全国城市信誉情况监测”，也是1670号文提到的：“在国度开展变革委门户网站和信誉中国网站向社会公示，同步纳进全国城市信誉情况动态监测”。全国城市信誉情况监测平台是2015年国度发改委拜托国度信息中心开发建成，从信誉办事实体经济、政务诚信、信誉监管、信誉惠民等多个方面临城市信誉建立开展监测，是对各地营商情况、城市形象和城市综合合作力的重要考量。全国城市信誉情况监测评判成果已经纳进信誉示范城市评选目标系统，并做为全国文明城市等国度级城市评选的参考目标。
其他涉及到市场准进负面清单施行的文件包罗《中华人民共和国反垄断法》、《国务院办公厅关于进一步优化营商情况降低市场主体系体例度性交易成本的定见》（国办发〔2022〕30号）、五部委《公允合作审查轨制施行细则》（国市监反垄规〔2021〕2号）等。
二、典型案例阐发
从传递的65个典型案例中，回纳为13个范畴，总体情状如下：
表1 案例一览表
传递的案例中，共享单车运营权授予、招投标限造性前提以及行政事项打点三类均超越10个案例，属于高发范畴；工程建立法式审批、交通运输治理、金融（限造类）属于易发范畴。
图1 负面清单案例范畴散布图
从案例阐发中，在国度层面庇护市场经济机造下，市场准进负面清单轨制监察存眷以下违规事项：
（1）攫取之手：在市场化运营范畴，通过行政授予获得排他性运营权
在当前经济形势下，处所政府通过各类手段增加收进，包拆各类国有资产和特许运营权拍卖成为一个次要手段，共享单车运营权是此中典型做法。多地行政部分以间接授予、特许运营权招标、运营权拍卖、指定特定治理主体等，政府通过行政授予的垄断，能够收取较高运营权对价，好比湖南省张家界市城区共享电单车5年特许运营权拍卖成交金额超越 4500 万元、瑞丽市城区共享电单车5年特许运营权拍卖成交金额超越 6500 万元，均超越竞拍底价的10倍以上，最末的运营权权力金成本实则嫁转给消费者。
（2）拔擢之手：助力国资企业和特定企业做为有限市场合作者
通过行政手段助力市场主体获取运营优势，包罗暂停游览社营业审批、限制企业利用国资平台摘购、限制区域医药摘购同一赐与商、指定保险单元、指定特定主体做为建立和验收单元等。好比广州市摘取行政指令限造合作，要求鄙人属的阳光摘购平台做为优先交易办事赐与商，构成行业垄断地位。
（3）招标设卡：招投标范畴设置限造鄙视性招标前提
招投标范畴是市场经济机造的重要表现，是个处所违犯市场准进负面清单轨制的又一重灾区，包罗设置赐与商名录库、要求企业设立当地分公司和运营场合、限制当地企业优先等特定主体庇护条目，肃清限造其他运营者参与招标投标活动。
（4）设置壁垒：在运输、特定行业设置特定前置审查法式
在渣土运输车、二手车交易、不动产注销、电动车注销、肥料销售、散布式光伏摆设、烟花爆仗零售和运输等范畴，均呈现了需要前期专项审批的案例，并发现额外收费、强逼要求安拆特定设备等情形，没有做到“取缔非需要处事环节”的要求，限造市场主体参与运营。
（5）监管缺位：核准非金融机构获取金融行业运营范畴
市场准进负面清单限制非金融机构、不处置金融活动的企业，在注册名称和运营范畴中不得利用“银行”“保险”“证券公司”“基金治理公司”“信任公司 ”“金融控股”“征信”“交易中心”“交易所”等与金融相关的字样，有多地呈现施行不力情状。别的有呈现负责人欠缺任职资格、行政审批事项委外等情状。
三、轨制开展展看
二十大陈述在构建高程度社会主义市场经济体系体例方面提出：“构建全国同一大市场，深化要素市场化变革，建立高原则市场系统。 完美产权庇护、市场准进、公允合作、社会信誉等市场经济根底轨制，优化营商情况”。市场准进做为市场经济根底轨制，中国式的变革立异效果显著，自2018年市场准进轨制全面施行以来，中国营商情况排名从2018年78位继续上升到2020年第31位（世界银行营商情况陈述）。该项轨制成为守护市场正义、庇护经济次序和营商情况的持久轨制。
现有的每年“1张清单+4期传递”的轨制施行陆续填补、完美，市场准进负面清单轨制有看做为废除市场壁垒、斩断攫取和拔擢之手的一把白，庇护市场经济营商情况的正义和公允。诸如共享单车那种带有“公共交通”填补的新业态，因为在市政公共资本利用具有排他性，处所政府需要加强城市治理和行业引导，而不是助推行业垄断的构成。
在“建立同一大市场，通顺国内大轮回”新开展格局下，轨制全面和深化施行的关键点包罗：
1.加强法令保障，进步行政法治程度。出台法令或条例，完美市场准进法令轨制，做好轨制普及工做。通过常态化监管，以点带面发现息争决典型问题，清理废除障碍同一市场和公允合作的各类规定和做法。
2.处所政府加强落实政策导向，自查自纠。操纵市场准进效能评估等机造，重点对违犯市场准进负面清单、违背公允合作等标准性文件、政策办法、行政行为停止重点整治。审慎开展法令律例限制范畴以外的特许运营授予。制止处所政府以做强做大国有本钱为由赐与国有企业特殊市场主体身份。
3.发扬行业协会商会，鼓舞参与政策施行和监视、成立信息资本共享机造，加强政企合规互动，强化其对市场主体撑持办事的功用。
4.进步公家参与水平，进一步信息通明度。成立公家互动平台，容许社会参与评断，做好发现、跟踪、处置、总结等相关披露机造。
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