云南铝业股份有限公司关于 为公司董事、监事、高级治理人员 购置责任险的通知布告

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本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2023年2月21日召开了第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的预案》，为进一步完美公司风险治理系统，降低董事、监事及高级治理人员一般履行职责时可能招致的风险以及引发的法令责任所形成的缺失，根据《上市公司治理原则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级治理人员购置责任保险。详细情状如下：

一、本次投保计划概述

（一）投保人：云南铝业股份有限公司

（二）被保险人：公司全体董事、监事及高级治理人员

（三）投保额度：每年不超越人民币15,000万元（详细以与保险公司协商确定的数额为准）

（四）保险费用：不超越人民币80万元（含增值税）（详细以与保险公司协商确定的数额为准）

（五）保险期限：12 个月

为进步决策效率，董事会将提请公司股东大会在权限内受权公司董事会，董事会进一步受权公司司理层打点全体董事、监事及高级治理人员责任险购置的相关事宜(包罗但不限于确定相关责任主体；确定保险公司；在限额内确定保险金额、保险费及其他保险条目；抉择及聘用保险经纪公司或其他中介机构；签订相关法令文件及处置与投保相关的其他事项等)。

二、履行决策法式情状及定见

（一）董事会审议法式

2023年2月21日，公司召开第八届董事会第十九次会议，会议以11票附和，0票反对，0票弃权审议通过了《关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的预案》，并附和将该预案提交公司股东大会审议。

（二）监事会审议法式及定见

2023年2月21日，公司召开第八届监事会第十次会议，会议以5票附和，0票反对，0票弃权审议通过了《关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的预案》，并附和将该预案提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险，有利于完美公司风险治理系统，有助于保障公司董事、监事、高级治理人员的权益，促进相关责任人员足够行使权利、履行职责。本次购置责任险事项将提交公司股东大会审议，履行了需要的审议法式，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（三）独立董事定见

本次公司为董事、监事、高级治理人员购置责任险，有利于进一步完美公司风险掌握系统，降低董事、监事及高级治理人员一般履行职责时可能招致的风险以及引发的法令责任所形成的缺失，有利于保障董事、监事及高级治理人员的权益，促进相关责任人员更好地履行其职责，促进公司不变开展。该事项决策法式契合《上市公司治理原则》等相关规定，不存在损害公司及全体股东特殊是中小股东利益的情形。

因而，我们附和为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险事项，并附和将该预案提交公司股东大会审议。

三、备查文件

（一）公司第八届董事会第十九次会议决议；

（二）公司第八届监事会第十次会议决议；

（三）公司独立董事对《关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的预案》的独立定见；

（四）公司监事会对《关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的预案》的审核定见。

特此通知布告。

云南铝业股份有限公司董事会

2023年2月21日

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 通知布告编号：2023-009

云南铝业股份有限公司

关于召开2023年

第一次暂时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。

一、召开会议的根本情状

（一）股东大会届次：2023年第一次暂时股东大会

（二）股东大会的召集人：云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会。

2023年2月21日召开的第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开2023年第一次暂时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开契合《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关规章、指引及《公司章程》的规定和要求。

（四）会议召开的日期、时间：

1.现场会议召开时间为：2023年3月10日（礼拜五）上午10:00

2.收集投票时间为：2023年3月10日上午 09:15-下战书15:00

此中，通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的详细时间为：2023年3月10日上午09:15-09:25，09:30-11:30和下战书13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的详细时间为：2023年3月10日上午09:15-下战书15:00。

（五）会议召开体例：本次股东大会摘用现场表决与收集投票相连系的体例。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东供给收集形式的投票平台，股东能够在收集投票时间内通过上述系统行使表决权。

统一表决权只能抉择现场、收集两种表决体例的一种。统一表决权呈现反复表决的以第一次投票成果为准。

（六）会议的股权注销日：2023年3月6日（礼拜一）

（七）出席对象

1.在股权注销日持有公司股份的股东或其代办署理人。凡于2023年3月6日（礼拜一）下战书收市后在中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司注销在册的公司全体股东均有权以本通知公布的体例出席本次股东大会并参与表决；不克不及亲身出席现场会议的股东能够以书面形式拜托代办署理人出席会议和参与表决（拜托代办署理人没必要为公司股东，受权拜托书附后），或在收集投票时间内参与收集投票。

2.公司董事、监事及高级治理人员。

3.公司礼聘的律师。

4.根据相关律例应当出席股东大会的其别人员。

（八）现场会议召开地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司三楼会议室。

二、会议审议事项

（一）提交股东大会表决的提案名称

表一 本次股东大会提案编码示例表

第3项议案涉及联系关系交易事项，审议时联系关系方股东及股东受权代表须回避表决；第4项议案将摘用累积投票体例选举7名非独立董事，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东能够将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中肆意分配（能够投出零票），但总数不得超越其拥有的选举票数。

（二）披露情状

上述议案的详细内容详见2023年2月22日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《云南铝业股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议通知布告》、《云南铝业股份有限公司关于为公司董事、监事、高级治理人员购置责任险的通知布告》、《云南铝业股份有限公司关于估量2023年日常联系关系交易的通知布告》、《云南铝业股份有限公司关于调整公司第八届董事会非独立董事的通知布告》。

非独立董事候选人简历详见附件3。

三、会议注销等事项

（一）注销体例：现场注销体例为主，关于异地股东可用信函或传实体例打点注销。

（二）注销时间：2023年3月9日（木曜日）上午8:00-12:00；下战书13:00-17:00。

（三）注销地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司。

（四）对受拜托行使表决权人需注销和表决时提交文件的要求：

1.法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人受权拜托书（见附件2，须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

2.小我股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证停止注销；拜托别人出席会议的，需持有小我股东受权拜托书（见附件2）、身份证复印件、受托人本人身份证停止注销；

3.QFII：凭QFII证书复印件、受权拜托书、股东账户卡复印件及受托人身份证打点注销手续。

重视事项：出席现场会议的股东及股东代办署理人请照顾相关证件原件参加。

（五）会议联络体例：

联络地址：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司

邮政编码：650502

联络人：王冀奭 张玲会 肖 伟 联络德律风：0871一67455923

传实：0871一67455605 电子邮箱：stock@ylgf.com

（六）会议费用：与会股东或代办署理人食宿及交通费自理。

四、参与收集投票的详细操做流程

本次股东大会上，股东能够通过深交所交易系统和互联网投票系统（“参与收集投票的详细操做流程”。

五、备查文件

云南铝业股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议。

云南铝业股份有限公司董事会

2023年2月21日

附件1：

参与收集投票的详细操做流程

本次股东大会向股东供给收集投票平台，收集投票包罗交易系统投票和互联网投票，根据《上市公司股东大会收集投票施行细则》的相关要求，将参与收集投票的详细操做流程提醒如下：

一、收集投票的法式

1.投票代码：360807

2.投票简称：云铝投票

3.填报表决定见或选举票数

（1）关于非累积投票提案，填报表决定见：附和、反对、弃权。

（2）关于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限停止投票，股东所投选举票数超越其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。假设不附和某候选人，能够对该候选人投0票。

累积投票造下投给候选人的选举票数填报一览表

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非独立董事7 名（如表一提案4，摘用等额选举，应选人数为7位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7

股东能够将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中肆意分配，但投票总数不得超越其拥有的选举票数。

4.股东对总议案停止投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相附和见。

股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。

二、通过深交所交易系统投票的法式

1.投票时间: 2023年3月10日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和下战书13:00-15:00。

2.股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的法式

1.互联网投票系统起头投票的时间为2023年3月10日（现场股东大会召开当日）上午09:15，完毕时间为2023年3月10日（现场股东大会完毕当日）下战书15:00。

2.股东通过互联网投票系统停止收集投票，需根据《深圳证券交易所投资者收集办事身份认证营业指引（2016年修订）》的规定打点身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者办事密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的办事密码或数字证书，可登录 在规按时间内通过深交所互联网投票系统停止投票。

附件2：

受权拜托书

1.拜托人姓名（名称）：

拜托人持有上市公司股份的性量和数量：

2.受托人姓名： 身份证号码：

3.对本次股东大会提案的明白投票定见指示（可按下表格局列示）；

没有明白投票指示的，由受托人按本身的意愿行使表决权。

4.受权拜托书签发日期： 有效期限：

5.拜托人签名（或盖印）：

（拜托报酬法人的，应当加盖单元印章）

本次股东大会提案表决定见示例表

注：提案1-3为非累积投票议案，请对每一表决事项抉择附和、反对、弃权，三者必选一项，多选或未做抉择的，则视为无效拜托。提案4为累积投票议案，详细投票体例详见附件1“参与收集投票的详细操做流程”。

附件3：

非独立董事候选人简历

一、张正基先生

张正基，男，汉族，1964年6月生，1986年7月参与工做，1990年6月加进中国共产党，大学本科学历，功效优良的高级工程师。历任山东张店化工场环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东东大化学工业公司环氧丙烷车间主任，山东东大化学工业公司环氧丙烷厂厂长助理，山东东大化学工业公司手艺开发处副处长；山东东大化学工业（集团）公司副总工程师、总工程师；山东铝业公司副总工程师、副总司理；中铝山东有限公司副总司理；中铝山东有限公司总司理，山东铝业有限公司党委副书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理、工会主席；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理、施行董事，中铝大学校务委员会副校长，中铝党校校务委员会副校长。现任云南铝业股份有限公司党委书记、董事长。

张正基先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

二、路增进先生

路增进，男，汉族，1964年3月生，1985年9月参与工做，1999年5月加进中国共产党，大学本科学历，功效优良的高级工程师。历任贵州铝厂一碳素厂调度室副调度长，消费手艺科副科长，技量科科长，二碳素厂手艺科科长，总工程师，碳素厂总工程师；中国铝业贵州分公司碳素厂总工程师，手艺开发部司理，方案企管部司理，项目工程部司理；清镇煤电铝一体化项目副批示长；贵州华锦铝业有限公司董事，副总司理，董事长；中国铝业股份有限公司贵州分公司副总司理，副总司理（主持工做）；贵州铝厂有限责任公司党委副书记；贵州华仁新素材有限公司党委书记，董事长；云南文山电解铝项目组副组长；云南铝业股份有限公司高级副总裁。现任云南铝业股份有限公司董事，总裁，党委副书记；云南云铝涌鑫铝业有限公司董事长。

路增进先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

三、许晶先生

许晶，男，汉族，1964年8月生，1982年8月参与工做，1989年6月加进中国共产党，大专学历、高级工程师。历任包头铝厂工程处手艺员；包头铝厂动力分厂煤气车间手艺员；包头铝厂动力分厂煤气车间副主任；包头铝厂煤气车间主任；包头铝业股份有限公司炭素一公司副司理；包头铝业股份有限公司炭素一公司副司理(主持工做)、党总收书记；包头铝业有限公司炭素二公司司理、党总收书记；包头铝业有限公司炭素厂厂长、党总收书记；包头铝业有限公司消费平安部部长；包头铝业有限公司消费批示保障中心主任、党委书记；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理，包头铝业有限公司副总司理；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理，内蒙古华云新素材有限公司华云电解一厂厂长；中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，云南铝业股份有限公司董事。

许晶先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；未受过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。

四、焦云先生

焦云，男，汉族，1967年7月生，1989年7月参与工做，1989年4月加进中国共产党，大学本科学历，硕士学位，高级经济师。历任云南铝厂企管处综合科副科长，电解一分厂副厂长、进出口公司司理；云南冶金集团进出口公司营业五部司理；云南铝业股份有限公司销售处副处长，市场营销部副司理，总司理助理兼市场营销部司理，总经济师兼市场营销部司理，总经济师，党委副书记兼纪委书记；云南云铝涌鑫铝业有限公司党委书记；云南铝业股份有限公司党委书记、副总司理；云南云铝润鑫铝业有限公司党委书记、董事长；云南源鑫炭素有限公司施行董事。现任云南铝业股份有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席；云南云铝汇鑫经贸有限公司董事长。

焦云先生持有公司股票5,000股，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

五、陈廷贵先生

陈廷贵，男，汉族，1966年1月生，1986年7月参与工做，1984年12月加进中国共产党，硕士研究生学历，工学硕士。历任贵阳铝镁设想研究院冶金建材分院专业设想科研，贵阳铝镁设想研究院冶金建材分院副院长，贵阳铝镁设想研究院项目治理部司理，中铝国际工程股份有限公司印度工程项目部司理、贵阳铝镁设想研究院国际营业部司理、项目治理部司理，中国铝业股份有限公司投资治理部项目二处司理，中国铝业股份有限公司投资治理部高级司理、项目二处司理，中国铝业公司企业治理部高级司理、中国铝业股份有限公司企业治理部高级司理，中国铝业集团有限公司企业治理部副主任、中国铝业股份有限公司企业治理部副总司理，中国铝业股份有限公司投资治理部副总司理，山西中铝华润有限公司副总司理。现任中国铝业股份有限公司所属企业专职董事。

陈廷贵先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

六、郑婷密斯

郑婷，女，汉族，1981年10月生，2003年7月参与工做，2001年9月加进中国共产党，硕士研究生学历、治理学硕士，高级管帐师。历任中国铝业公司财政部管帐核算处营业主管；中国铝业股份有限公司财政部管帐核算处营业司理；中国铝业股份有限公司财政部资金治理处营业司理；中国铝业股份有限公司财政部资金治理处高级营业司理；中国铝业股份有限公司财政部投资财政处高级营业司理；中国铝业股份有限公司财政部投资财政处副司理；中国铝业股份有限公司财政部（董事会办公室）投资财政处副司理；中国铝业股份有限公司财政资产部（董事会办公室）管帐核算处司理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，云南铝业股份有限公司董事。

郑婷密斯未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；未受过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。

七、李志坚先生

李志坚，男，汉族，1975年9月生，1997年7月参与工做，1997年5月加进中国共产党，大学学历、管帐硕士。历任云南冶金集团进出口物流股份有限公司总管帐师，云南文山铝业有限公司副总司理，北京云冶汇金投资有限公司常务副总裁、总管帐师，云南冶金集团投资有限公司总司理、党委副书记，云南冶金集团股份有限公司本钱运营部副部长、本钱运营管控中心副主任、财会部常务副总司理、财会部总司理，中国铜业有限公司本钱运营部（资产处购置公室）副总司理。现任中国铜业有限公司本钱运营部（资产处购置公室）总司理，云南冶金集团股份有限公司监事，云南驰宏锌锗股份有限公司董事，中铜（上海）铜业有限公司董事。

李志坚先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 通知布告编号：2023-006

云南铝业股份有限公司关于

短期利用部门暂闲置募集资金

填补活动资金的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）为进步募集资金的利用效率，降低公司财政费用，在包管募集资金投资项目建立的资金需乞降募集资金投资项目一般停止的前提下，公司将利用别离存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户顶用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”和2021年非公开发行股票募投项目“云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目”（以下简称“文山绿色铝项目”）的部门暂闲置募集资金及利钱合计不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时填补活动资金，此中在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金不超越人民币3.8亿元（含3.8亿元），在招商银行昆明分行营业部账户顶用于“文山绿色铝项目”的部门暂闲置募集资金及利钱不超越人民币8.5亿元（含8.5亿元），暂时填补活动资金的募集资金将用于了偿银行贷款和购置消费运营利用的原辅素材及付出电费等，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月，到期前回还至募集资金公用账户。公司对前述部门暂闲置募集资金暂时填补活动资金的利用将严厉遵守相关法令律例的规定。

公司本次利用部门暂闲置募集资金暂时填补活动资金前12个月内未处置高风险投资，公司包管以暂闲置募集资金用于暂时填补活动资金期间，仅限于与主营营业相关的消费运营利用，欠亨过间接或者间接的安放用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。若募集资金投资项目因施行进度需要利用，公司将及时回还募集资金至募集资金公用账户，以确保募集资金投资项目标一般停止。

一、募集资金根本情状

（一）2019 年非公开发行股票募集资金的根本情状

经中国证券监视治理委员会证监答应〔2019〕1928号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2019年12月17日至18日,云铝股份向4名特定投资者非公开发行人民币通俗股521,367,759股新股，发行价格为人民币4.10元/股，募集资金总额为人民币2,137,607,811.90元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2,105,925,675.12元，此中用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的募集资金为人民币1,700,997,660.67元，用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的募集资金为人民币404,928,014.45元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。

（二）2021年非公开发行股票募集资金的根本情状

经中国证券监视治理委员会证监答应〔2021〕3086号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021年11月29日,云铝股份向17名特定投资者非公开发行人民币通俗股339,750,849股新股，发行价格为人民币8.83元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2,975,585,043.06元，此中用于“文山绿色铝项目”的募集资金为人民币2,075,585,043.06元，用于“填补活动资金及了偿银行贷款”的募集资金为人民币900,000,000.00元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。

二、募集资金利用情状

（一）2019年非公开发行股票募集资金的利用情状

截至2023年2月20日，公司2019年非公开发行股票募集资金利用情状如下：

（二）2021年非公开发行股票募集资金的利用情状

截至2023年2月20日，公司2021年非公开发行股票募集资金利用情状如下：

三、上次利用暂闲置募集资金暂时填补活动资金的情状

（一）2020年1月6日,公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的议案》，附和公司在包管募集资金投资项目建立的资金需乞降募集资金投资项目一般停止的前提下，将存放在交通银行昆明五华收行、中国进出口银行云南省分行账户顶用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”和“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金合计不超越人民币15亿元（含15亿元）暂时用于填补活动资金，此中：在交通银行昆明五华收行账户用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的部门暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户顶用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金人民币3亿元，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月，到期前回还至募集资金公用账户。

截至2021年1月5日，公司已将上述用于填补活动资金的募集资金人民币15亿元全数回还至募集资金公用账户，利用期限未超越12个月。

（二）2021年1月8日公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的议案》，附和公司短期利用部门暂闲置的募集资金填补活动资金。公司将利用存放在中国进出口银行云南省分行账户顶用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金合计不超越人民币3亿元（含3亿元）暂时填补活动资金，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月，到期前回还至募集资金公用账户。

截至2022年1月7日，公司已将上述用于填补活动资金的募集资金人民币3亿元全数回还至募集资金公用账户，利用期限未超越12个月。

（三）2022年1月27日公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的议案》，附和公司短期利用部门暂闲置的募集资金填补活动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户顶用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”和2021年非公开发行股票募投项目“文山绿色铝项目”的部门暂闲置募集资金合计不超越人民币10亿元（含10亿元）暂时用于填补活动资金，此中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金不超越人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户顶用于“文山绿色铝项目”的部门暂闲置募集资金不超越人民币6.5亿元（含6.5亿元），利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月，到期前回还至募集资金公用账户。

截至2023年1月19日，公司已将上述用于填补活动资金的募集资金人民币10亿元全数回还至募集资金公用账户，利用期限未超越12个月。

四、本次短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的情状

根据募集资金投资项目施行方案及募集资金利用的进度情状，“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”和“文山绿色铝项目”部门募集资金暂时闲置。为进步募集资金的利用效率，降低财政费用，在包管不影响募集资金投资方案一般停止的前提下，公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的议案》，附和公司短期利用部门暂闲置的募集资金填补活动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户顶用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”和2021年非公开发行股票募投项目“文山绿色铝项目”的部门暂闲置募集资金及利钱合计不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时用于填补活动资金，此中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低档次铝土矿综合操纵项目”的部门暂闲置募集资金不超越人民币3.8亿元（含3.8亿元），在招商银行昆明分行营业部账户顶用于“文山绿色铝项目”的部门暂闲置募集资金及利钱不超越人民币8.5亿元（含8.5亿元）。暂时填补活动资金的募集资金将用于了偿银行贷款和购置消费运营利用的原辅素材及付出电费等，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月，到期前回还至募集资金公用账户。

五、暂闲置募集资金填补活动资金估量节约财政费用的金额、招致活动资金不敷的原因、能否存在变相改动募集资金用处的行为和包管不影响募集资金项目一般停止的办法

跟着公司营业规模的不竭扩展，对活动资金的需求量增加，通过以部门暂闲置募集资金填补公司活动资金能够削减银行告贷，降低公司财政费用。公司本次利用暂闲置募集资金及利钱不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）填补活动资金，根据活动资金利用情状，按基准利率测算，估量可节约财政费用约人民币0.23亿元。本次利用部门暂闲置募集资金暂时填补活动资金仅限于与主营营业相关的营业利用，不存在变相改动募集资金投向和损害公司股东利益的情形。

公司将严厉根据有关法令律例的规定利用上述募集资金，暂闲置募集资金填补活动资金12个月有效期到期前将及时、足额地将该部门资金回还至募集资金公用账户，不会影响募集资金投资方案的一般停止。

六、独立董事定见

公司独立董事颁发独立定见如下：

（一）在确保称心募集资金投资项目建立的资金需乞降募集资金投资项目一般停止的前提下，公司利用部门暂闲置募集资金及利钱不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时填补活动资金，将有助于进步募集资金的利用效率，降低公司的财政费用，庇护公司和股东的利益。

（二）公司此次将部门暂闲置募集资金短期填补活动资金履行了需要的法式，议案内容及表决法式契合相关轨制的规定，契合公司募集资金项目建立的现实情状，不存在改动募集资金投向和损害股东利益的情状。

（三）附和公司利用暂闲置募集资金及利钱不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时用于填补活动资金，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月。

七、监事会确认定见

公司监事会认为：公司在包管募集资金投资项目建立的资金需乞降募集资金投资项目一般停止的前提下，利用部门暂闲置募集资金及利钱不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时填补活动资金，将有助于进步募集资金的利用效率，降低公司的财政费用，庇护公司和股东的利益。公司此次将部门暂闲置募集资金填补活动资金履行了需要的法式，契合监管机构及公司的有关规定。附和公司利用暂闲置募集资金及利钱不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂时用于填补活动资金，利用期限自董事会审议批准之日起不超越12个月。

八、保荐机构核查定见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：本次以部门暂闲置募集资金暂时填补活动资金事项已经云铝股份董事会审议通过，全体独立董事及监事会已颁发明白附和定见，履行了需要的内部审批法式。云铝股份本次将不超越人民币12.3亿元（含12.3亿元）暂闲置募集资金及利钱填补公司活动资金，不影响募集资金投资方案的一般停止，不存在变相改动募集资金投向和损害股东利益的情状，填补活动资金时间不超越12个月。云铝股份本次募集资金的利用契合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金治理和利用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号逐个主板上市公司标准运做》等有关规定。本保荐机构对云铝股份利用部门暂闲置募集资金及利钱暂时填补活动资金的事宜无异议。

九、备查文件

（一）公司第八届董事会第十九次会议决议；

（二）公司独立董事的独立定见；

（三）公司监事会确实认定见；

（四）中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司短期利用部门暂闲置募集资金填补活动资金的核查定见》。

特此通知布告。

云南铝业股份有限公司董事会

2023年2月21日

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 通知布告编号：2023-008

云南铝业股份有限公司

关于调整公司第八届董事会

非独立董事的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏。

云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）原控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“云南冶金”）与中国铝业股份有限公司（以下简称“中国铝业”）签订了《股份让渡协议》，本次股份协议让渡之股份已于2022年11月22日在中国证券注销结算有限责任公司打点完毕过户手续。本次让渡完成后，中国铝业持有公司29.10%的股份，成为公司第一大股东和控股股东。

根据《股份让渡协议》关于董事人选变动的约定，经控股股东中国铝业选举，并经第八届董事会提名委员会资格审查后，提名张正基先生、路增进先生、许晶先生、焦云先生、陈廷贵先生、郑婷密斯6报酬公司第八届董事会非独立董事候选人；经股东云南冶金选举，并经第八届董事会提名委员会资格审查后，提名李志坚先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，公司于2023年2月21日召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司第八届董事会非独立董事的预案》。根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述非独立董事候选人需提交公司股东大会停止审议，任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届董事会届满之日行，公司股东大会选举产生新的非独立董事之前，原董事将陆续履行职责。

公司独立董事对非独立董事候选人的小我履历等相关材料停止了认实审核，颁发如下独立定见：非独立董事候选人的提名法式、任职资格契合《公司法》和《公司章程》的有关规定；非独立董事候选人不存在《公司法》第一百四十六条规定的情状，未被中国证监会确定为市场禁进者，以及不存在禁进尚未去除的情状；我们附和董事会提名张正基先生、路增进先生、许晶先生、焦云先生、陈廷贵先生、郑婷密斯、李志坚先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提请公司股东大会履行选举法式，将摘用累积投票造停止选举。

即将离任的陈德斌先生、高立东先生两位董事在任职期间，恪尽职守，勤奋尽责。在此，公司董事会对陈德斌先生、高立东先生为公司所做的奉献表达衷心感激。

附件：非独立董事候选人简历

特此通知布告。

云南铝业股份有限公司董事会

2023年2月21日

附件：

非独立董事候选人简历

一、张正基先生

张正基，男，汉族，1964年6月生，1986年7月参与工做，1990年6月加进中国共产党，大学本科学历，功效优良的高级工程师。历任山东张店化工场环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东东大化学工业公司环氧丙烷车间主任，山东东大化学工业公司环氧丙烷厂厂长助理，山东东大化学工业公司手艺开发处副处长；山东东大化学工业（集团）公司副总工程师、总工程师；山东铝业公司副总工程师、副总司理；中铝山东有限公司副总司理；中铝山东有限公司总司理，山东铝业有限公司党委副书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理、工会主席；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限公司党委书记、总司理、施行董事，中铝大学校务委员会副校长，中铝党校校务委员会副校长。现任云南铝业股份有限公司党委书记、董事长。

张正基先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

二、路增进先生

路增进，男，汉族，1964年3月生，1985年9月参与工做，1999年5月加进中国共产党，大学本科学历，功效优良的高级工程师。历任贵州铝厂一碳素厂调度室副调度长，消费手艺科副科长，技量科科长，二碳素厂手艺科科长，总工程师，碳素厂总工程师；中国铝业贵州分公司碳素厂总工程师，手艺开发部司理，方案企管部司理，项目工程部司理；清镇煤电铝一体化项目副批示长；贵州华锦铝业有限公司董事，副总司理，董事长；中国铝业股份有限公司贵州分公司副总司理，副总司理（主持工做）；贵州铝厂有限责任公司党委副书记；贵州华仁新素材有限公司党委书记，董事长；云南文山电解铝项目组副组长；云南铝业股份有限公司高级副总裁。现任云南铝业股份有限公司董事，总裁，党委副书记；云南云铝涌鑫铝业有限公司董事长。

路增进先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

三、许晶先生

许晶，男，汉族，1964年8月生，1982年8月参与工做，1989年6月加进中国共产党，大专学历、高级工程师。历任包头铝厂工程处手艺员；包头铝厂动力分厂煤气车间手艺员；包头铝厂动力分厂煤气车间副主任；包头铝厂煤气车间主任；包头铝业股份有限公司炭素一公司副司理；包头铝业股份有限公司炭素一公司副司理(主持工做)、党总收书记；包头铝业有限公司炭素二公司司理、党总收书记；包头铝业有限公司炭素厂厂长、党总收书记；包头铝业有限公司消费平安部部长；包头铝业有限公司消费批示保障中心主任、党委书记；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理，包头铝业有限公司副总司理；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理；包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理，内蒙古华云新素材有限公司华云电解一厂厂长；中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，包头铝业（集团）有限责任公司副总司理、董事，包头铝业有限公司副总司理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，云南铝业股份有限公司董事。

许晶先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；未受过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。

四、焦云先生

焦云，男，汉族，1967年7月生，1989年7月参与工做，1989年4月加进中国共产党，大学本科学历，硕士学位，高级经济师。历任云南铝厂企管处综合科副科长，电解一分厂副厂长、进出口公司司理；云南冶金集团进出口公司营业五部司理；云南铝业股份有限公司销售处副处长，市场营销部副司理，总司理助理兼市场营销部司理，总经济师兼市场营销部司理，总经济师，党委副书记兼纪委书记；云南云铝涌鑫铝业有限公司党委书记；云南铝业股份有限公司党委书记、副总司理；云南云铝润鑫铝业有限公司党委书记、董事长；云南源鑫炭素有限公司施行董事。现任云南铝业股份有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席；云南云铝汇鑫经贸有限公司董事长。

焦云先生持有公司股票5,000股，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司其他董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

五、陈廷贵先生

陈廷贵，男，汉族，1966年1月生，1986年7月参与工做，1984年12月加进中国共产党，硕士研究生学历，工学硕士。历任贵阳铝镁设想研究院冶金建材分院专业设想科研，贵阳铝镁设想研究院冶金建材分院副院长，贵阳铝镁设想研究院项目治理部司理，中铝国际工程股份有限公司印度工程项目部司理、贵阳铝镁设想研究院国际营业部司理、项目治理部司理，中国铝业股份有限公司投资治理部项目二处司理，中国铝业股份有限公司投资治理部高级司理、项目二处司理，中国铝业公司企业治理部高级司理、中国铝业股份有限公司企业治理部高级司理，中国铝业集团有限公司企业治理部副主任、中国铝业股份有限公司企业治理部副总司理，中国铝业股份有限公司投资治理部副总司理，山西中铝华润有限公司副总司理。现任中国铝业股份有限公司所属企业专职董事。

陈廷贵先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

六、郑婷密斯

郑婷，女，汉族，1981年10月生，2003年7月参与工做，2001年9月加进中国共产党，硕士研究生学历、治理学硕士，高级管帐师。历任中国铝业公司财政部管帐核算处营业主管；中国铝业股份有限公司财政部管帐核算处营业司理；中国铝业股份有限公司财政部资金治理处营业司理；中国铝业股份有限公司财政部资金治理处高级营业司理；中国铝业股份有限公司财政部投资财政处高级营业司理；中国铝业股份有限公司财政部投资财政处副司理；中国铝业股份有限公司财政部（董事会办公室）投资财政处副司理；中国铝业股份有限公司财政资产部（董事会办公室）管帐核算处司理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，云南铝业股份有限公司董事。

郑婷密斯未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；未受过中国证监会及其他有关部分的惩罚和证券交易所规律处分；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事及高级治理人员不存在联系关系关系。

七、李志坚先生

李志坚，男，汉族，1975年9月生，1997年7月参与工做，1997年5月加进中国共产党，大学学历、管帐硕士。历任云南冶金集团进出口物流股份有限公司总管帐师，云南文山铝业有限公司副总司理，北京云冶汇金投资有限公司常务副总裁、总管帐师，云南冶金集团投资有限公司总司理、党委副书记，云南冶金集团股份有限公司本钱运营部副部长、本钱运营管控中心副主任、财会部常务副总司理、财会部总司理，中国铜业有限公司本钱运营部（资产处购置公室）副总司理。现任中国铜业有限公司本钱运营部（资产处购置公室）总司理，云南冶金集团股份有限公司监事，云南驰宏锌锗股份有限公司董事，中铜（上海）铜业有限公司董事。

李志坚先生未持有公司股票，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会摘取证券市场禁进办法；没有被证券交易所公开认定为不合适担任上市公司董事、监事和高级治理人员；比来三年内未遭到中国证监会行政惩罚；比来三年内未遭到证券交易所公开训斥或者传递责备；没有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案查询拜访的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳进失信被施行人名单；与持有公司5%以上股份的股东、现实掌握人之间存在联系关系关系，与公司现任董事、监事、高级治理人员不存在联系关系关系。

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 通知布告编号：2023-007

云南铝业股份有限公司

关于估量2023年日常联系关系交易的通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

一、日常联系关系交易根本情状

（一）日常联系关系交易概述

1.估量全年次要日常联系关系交易的根本情状

云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）2023年过活常联系关系交易次要涉及摘购原素材、燃料和动力，销售产物和商品，供给劳务和承受劳务等交易。根据公司运营需要，2023年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其控股的企业和其他联系关系方之间发作营业往来，构成日常联系关系交易，估量日常联系关系交易金额约为人民币4,081,630.09万元（不含税），此中向联系关系人摘购原素材约为人民币1,943,592.52万元，向联系关系人摘购燃料和动力约为人民币699,455.13万元，向联系关系人销售产物、商品约为人民币1,335,119.39万元，向联系关系人供给劳务约为人民币15,304.42万元，承受联系关系人供给的劳务等约为人民币88,158.63万元。2022年1-11月公司及部属企业与中铝集团及其现实掌握的企业和其他联系关系方现实发作的日常联系关系交易金额为人民币3,529,408.49万元（不含税），此中向联系关系人摘购原素材为人民币1,726,002.85万元，向联系关系人摘购燃料和动力为人民币583,314.98万元，向联系关系人销售产物、商品为人民币1,161,196.90万元，向联系关系人供给劳务为人民币8,503.09万元，承受联系关系人供给的劳务等为人民币50,390.67万元。

2.相关审议法式

（1）董事会审议情状

公司于2023年2月21日召开第八届董事会第十九次会议，会议以5票附和、0票反对、0票弃权审议通过了《关于估量2023年日常联系关系交易的预案》，联系关系方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、许晶先生、焦云先生、郑婷密斯已回避表决。公司独立董事事前承认该事项，一致附和将该预案提交第八届董事会第十九次会议审议，并在会上对此预案颁发了明白附和的定见。

（2）《关于估量2023年日常联系关系交易的预案》须提交公司股东大会审议，审议时联系关系方股东中国铝业股份有限公司、云南冶金集团股份有限公司及焦云先生须回避表决。

（二）2023年度估量日常联系关系交易类别和金额

单元：人民币 万元（不含税）

注：1.根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号逐个交易与联系关系交易》第二十五条“上市公司对日常联系关系交易停止估量，在适用关于现实施行超出估量金额的规按时，以统一掌握下的各个联系关系人与上市公司现实发作的各类联系关系交易合计金额与对应的估量总金额停止比力。非统一掌握下的差别联系关系人与上市公司的联系关系交易金额不合并计算。”的规定，中铝集团是本公司的最末控股股东，因而与上述受中铝集团统一掌握范畴内的企业开展的日常联系关系交易，公司及部属公司能够根据现实情状按联系关系交易类别内部调剂利用相关联系关系交易额度，详细交易金额及内容以签定的合同为准。

2.因公司联系关系法人数量浩瀚，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号逐个通知布告格局》交易类第10号《上市公司日常联系关系交易估量通知布告格局》，公司估量与中铝集团及其现实掌握的企业和其他联系关系方的单一联系关系人发作交易金额未到达公司比来一期经审计净资产0.5%的，其与公司的联系关系交易估量金额合并中铝集团及其所属企业的交易金额停止列示。

3.2022年1-11月现实发作交易额等财政数据未经审计。

（三）2022年1-11月日常联系关系交易现实发作情状

单元：人民币 万元（不含税）

注：2022年1-11月现实发作交易额等财政数据未经审计。

二、联系关系人介绍和联系关系关系

（一）中铝国际商业集团有限公司

1.根本情状

法定代表人：赵晋华

注册本钱：103,000万元人民币

运营范畴:金属素材及成品、煤炭、建筑素材、电子设备、空调设备、汽车配件、五金交电、日用百货、针纺织品、木材、钢材、电子产物、通信设备（除卫星电视播送空中领受设备）、化工原料（除求助紧急化学品、监控化学品、烟花爆仗、民用爆炸物品、易造毒化学品）、汽车的销售，处置货物及手艺的进出口营业，经济信息征询办事，企业治理征询。

住所：中国(上海)自在商业试验区长清北路53号南楼1202室

2.与本公司关系

与本公司受统一控股股东掌握。

3.截行2022年6月30日，中铝国际商业集团有限公司总资产838,098.3万元，净资产226,992.8万元，2022年1-6月营业收进8,655,794.5万元，净利润65,964.2万元。（以上财政数据未经审计）

4.履约才能

中铝国际商业集团有限公司为依法存续的企业法人，消费运营一般，本公司认为其具备优良的履约才能，与其交易后构成坏账的可能性较小。

（二）中铝物资有限公司

1.根本情状

法定代表人：杨家骍

注册本钱：100,000万元人民币

（下转B72版）

本版导读

云南铝业股份有限公司关于 为公司董事、监事、高级治理人员 购置责任险的通知布告 2023-02-22