原创 新经济IP 新经济e线 2023-02-27 09:01 颁发于广东
收录于合集
#基金清盘
17
个
#ETF
37
个
命运十字路口。
面临清盘仍是保壳的抉择，华安上证龙头ETF抉择了自救。2月23日，华安基金披露关于上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决成果暨决议生效的通知布告称，旗下华安上证龙头ETF转型华安上证50ETF的议案已获基金持有人大会审议通过。
此前，该基金以通信体例召开了基金份额持有人大会，会议审议了《关于上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金转型及修改基金合同等相关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由参与大会的基金份额持有人对本次会议议案停止表决。会议投票表决时间为自2023年2月13日起，至2023年2月20日17：00行（以本基金治理人收到表决票时间为准）。
经根据《基金合同》计票，基金份额持有人及其代办署理人所代表的1808.78万份有效基金份额参与了此次基金份额持有人大会，且其所代表的基金份额占权益注销日基金总份额（权益注销日为2023年2月13日，权益注销日本基金总份额3515.08万分）的51.46%，契合有关基金份额持有人大会（通信体例）的召开前提。
参会的基金份额持有人及其代办署理人所代表的1808.78万分基金份额表达附和；0份基金份额表达反对；0份基金份额表达弃权。经参与投票表决的基金份额持有人及其代办署理人所持表决权的100%附和通过本次会议议案。本次会议议案有效通过。基金治理人将自该日起五日内将本次基金份额持有人大会的决议报证监会存案。
展开全文
新经济e线重视到，对华安上证龙头ETF而言，自救已迫在眉睫。截至转型前的2月24日，华安上证龙头ETF规模已萎缩至约6100万元，迫近5000万元的清盘红线。若再不摘取动作保壳的话，期待它的或许就是清盘的命运。
保壳变动指数标的
新经济e线得悉，差别于以往的是，华安上证龙头ETF保壳抉择了变动了指数标的，其功绩比力基准从之前的上证龙头企业指数（000065.SH）转换到现在的上证50指数（000016.SH）。
来源：基金通知布告
公开材料表白，华安上证龙头ETF成立于2010年11月18日，基金初始募集规模约11.3亿元。不外，自上市以来，基金规模便不竭缩水。在2015年至2017年三年间，基金规模仍庇护在约一亿元出头，但从2018年以后，基金规模再也没有重回到一亿元以上的程度线。
Wind统计展现，就功绩表示而言，在成立至今的12年多时间里，华安上证龙头ETF累计总回报为40.4%，同类排名51/60，表示相对落后。同样，那一功绩也跑输了同期被动指数型基金表示，后者为72.63%。
从其跟踪指数标的前后改变来看，上证龙头企业指数发布于2010年2月9日，该指数由沪市A股各二级行业中规模大、市场占有率高的龙头公司股票构成，用以反映沪市A股各行业龙头公司股票的整体表示，其成分股共计103个。若按总市值排序的话，该指数前十大权益重别离为贵州茅台、中国挪动、工商银行、农业银行、中国人寿、中国石油、招商银行、中国安然、中国海油、中国神华。不只如斯，自该指数发布13年以来，华安上证龙头ETF是市场上独一一只跟踪该指数的ETF，实属冷门标的。
比拟之下，华安上证龙头ETF转型后的标的指数——上证50指数，则为市场支流的宽基指数。但显而易见的是，那一赛道现已非常拥挤。截至2月24日，包罗ETF、连接基金、通俗指数基金以及加强指数基金等在内，全市场跟踪该指数的指数产物合计多达35只。
新经济e线重视到，该指数基金规模近十年来的改变情状表白，2021年，上证50指数基金规模更高时曾一度打破千亿元关隘，达1040.77亿元，但在全数指数基金中的规模占比却从2020年的4.93%下降至4.38%。2022年，市场大幅震荡下，其规模跌破千亿至905.81亿元，占比再度下降至3.35%。进进2023年，上证50指数基金规模陆续小幅下行，跌破900亿元关隘至894.74亿元，占比为3.29%。
截至2月24日，全市场跟踪上证50指数的ETF就有7只，别离为华夏上证50ETF、易方达上证50ETF、博时上证50ETF、建信上证50ETF、工银上证50ETF、申万菱信上证50ETF、万家上证50ETF。若按基金规模排序的话，华夏上证50ETF一家独大。截至2023年2月24日，华夏上证50ETF最新资产净值高达568.76亿元。做为市场最早的同类产物，华夏上证50ETF早在2004年12月30日已经成立，基金先发优势凸显。
而余下六只上证50ETF产物中，全数规模加起来仅录得30.24亿元，不及华夏上证50ETF的一陈规模。此中，仅易方达上证50ETF规模超越了十亿元，约15.38亿元。此外，申万菱信上证50ETF和万家上证50ETF也双双跌破5000万元的清盘红线，别离仅有约4600万元2900万元。那两只同类产物别离成立于2018年9月3日和2013年10月31日。
另据2月23日发布的华安上证50交易型开放式指数证券投资基金停牌及暂停打点申购赎回的通知布告称，华安上证50ETF在基金合同生效日（2023年2月23日）进进调仓期，调仓期内基金停牌、暂停打点申购赎回。自基金合同生效之日起不超越3个月复牌并起头打点申购赎回。
现实上，因为市场合作猛烈，自2019年9月后，市场再无其他上证50ETF产物发行上市。现在，华安上证50ETF姗姗来迟加进战局，在一家独大的市场格局下，期待它的恐怕不是一条平整的道路。
此外，截至往年四时度末，华安基金旗下29只ETF产物中，华安中证银行ETF、华安中证全指证券公司ETF、华安中证申万食物饮料ETF等3只股票ETF也拉响了清盘警报，其规模均仅5000万元出头。
近一年6只基金清理
显然，对保壳无看的迷你基金来说，清盘的命运已不成制止。Wind统计表白，截至2023年2月24日，华安基金比来一年里共计有6只基金（份额合并计算）通知布告清理，别离包罗华安量化多因子、华安安享、华安中证500低颠簸ETF连接、华安新瑞利、华安安禧、华安新丰利。此中，前4只基金已于往年三季度和四时度完毕清理。从产物类型来看，除了华安中证500低颠簸ETF连接为被动指数基金外，别的4只为乖巧设置装备摆设型基金，余下一只为偏股混合型基金。
来源：基金通知布告
2月24日，华安基金发布关于华安新丰利乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决成果暨决议生效的通知布告称，基金以通信体例召开了基金份额持有人大会，会议审议了《关于末行华安新丰利乖巧设置装备摆设混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由参与大会的基金份额持有人对本次会议议案停止表决。会议投票表决时间为自2023年2月6日起，至2023年2月22日17：00行（以本基金治理人收到表决票时间为准）。
经根据《基金合同》计票，基金份额持有人及其代办署理人所代表的36.77万份有效基金份额参与了此次基金份额持有人大会，且其所代表的基金份额占权益注销日基金总份额（权益注销日为2023年2月15日，权益注销日本基金总份额61.62万分）的60%，契合有关基金份额持有人大会（通信体例）的召开前提。参会的基金份额持有人及其代办署理人所代表的36.77万分基金份额表达附和。附和本次会议议案的基金份额契合有关规定，本次会议议案有效通过。
公开材料表白，华安新丰利于2016年12月29日成立，为乖巧设置装备摆设型基金。彼时，该基金就是踩线成立，其募集规模仅2亿元。从历年规模改变来看，2017至2019年三年间，华安新丰利A规模已骤降至不敷万万元，别离仅约200万元或300万元不等。比及2020年和2021年，华安新丰利A规模大幅增长至6.34亿元和3.09亿元。但好景不长，进进2022年，华安新丰利A再度大幅缩水至仅百万元。
截至2022年四时度末，华安新丰利（A/C合并）总份额已不敷百万份，约77.15万分，对应基金资产净值为231.18万元。陈述期末，有两家机构持有人各悉数赎回了其所持份额811.34万份和1977.88万分。基金资产净值持续超越20个工做日低于5000万元。
差别于华安新丰利的是，本年1月31日完毕清理的华安安禧于2016年4月13日成立时的规模曾高达36.55亿元。尔后，基金规模便高台跳水。比及2018年岁暮，华安安禧A从2016年岁暮的31.79亿元骤降至1.8亿元，降幅高达94.34%。颠末2019年和2020年的规模反弹之后，华安安禧A再度沉寂下来。2021年和2022年，华安安禧A别离缩水至0.36亿元和0.27亿元。
从功绩表示来看，在华安安禧成立长达近七年的时间里，基金累计净值回报为27.52%，那一功绩以至都没有跑赢同期基金功绩比力基准（沪深300指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40%）。后者总回报为28.9%。
截至清盘前，华安安禧前后履历了六位基金司理，别离为郑可成、墨才敏、杨明、陆秋渊、谢昌旭、舒灏。此中，偏固收类的墨才敏从成立起头出任基金司理对峙到了最初的清理前，其他五位都是走马灯。如郑可成和谢昌旭两人，其出任基金司理的任职期限均仅年余摆布。
Wind统计还展现，2022年，华安基金全年新发行成立40只基金，募集规模合计约465.85亿元。虽然如斯，公司资产规模整体仍大幅缩水，对应基金资产规模却从2021年四时度末的5870.06亿元下降至2022年四时度末的5426.73亿元，同比缩水443.33亿元，降幅为7.55%。
新经济e线为界面JMedia联盟成员，2019胡润百富优良财经自媒体，旗下有蚂蚁财产小我专栏“新本钱论”。新经济e线已进驻今日头条、雪球、一点资讯、新浪财经头条、搜狐号、大鱼号、百度百家、企鹅号、网易号、和讯名家、蚂蚁财产社区、同花顺同顺号、东方财产财产号等平台