南方弘利按期开放债券型倡议式证券投资基金开放申购、赎回及转换营业 的通知布告

1通知布告根本信息

注：1、本基金为按期开放基金，本次开放期时间为2023年3月1日至2023年3月7日，开放期内本基金承受申购、赎回及转换申请。

2、本基金自2023年3月8日起进进封锁期，封锁期内本基金不承受申购、赎回和转换申请。

2 申购、赎回、转换营业的打点时间

本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工做日。在此期间，投资人能够根据相关营业规则申购、赎回及转换基金份额。

投资人在开放日打点基金份额的申购、赎回和转换营业，开放日为开放期内的每个工做日，开放日的详细营业打点时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的一般交易日的交易时间，但基金治理人根据法令律例、中国证监会的要求或本基金合同的规定通知布告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若呈现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变动或其他特殊情状，基金治理人将视情状对前述开放日及开放时间停止响应的调整，但应在施行日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言上通知布告。

本基金本次开放期时间为2023年3月1日至2023年3月7日，并自2023年3月8日起进进封锁期，封锁期内本基金不承受申购、赎回及转换申请。

为庇护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金治理人有权根据本基金的规模情状和市场改变情状，根据基金合同的约定，暂停或提早完毕申购和转换转进营业，赎回和转换转出营业不受影响。届时本基金治理人将在规定前言上通知布告。

3 申购营业

3.1 申购金额限造

1、本基金初次申购和逃加申购的更低金额均为1元，各销售机构在契合上述规定的前提下，可根据情状调高初次申购和逃加申购的更低金额，详细以销售机构公布的为准，投资人需遵照销售机构的相关规定；

2、本基金不合错误单个投资人累计持有的基金份额上限停止限造；

3、当承受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在严重倒霉影响时，基金治理人应当摘取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等办法，实在庇护存量基金份额持有人的合法权益，详细请拜见相关通知布告；

4、基金治理人可在法令律例容许的情状下，调整上述申购金额的数量限造，基金治理人必需在调整施行前按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言通知布告。

3.2 申购费率

本基金申购费率更高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递加，如下表所示：

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投资人反复申购，须按每次申购所对应的费率层次别离计费。

销售机构可参考上述原则对申购费用施行优惠。申购费用由投资人承担，不列进基金财富，次要用于本基金的市场妥帖、销售、注销等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

1、基金治理人应以交易时间完毕前受理有效申购申请的当天做为申购申请日(T日)，在一般情状下，本基金注销机构在T+1日内对该交易的有效性停止确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包罗该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他体例查询申请确实认情状。若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理其实不代表申请必然胜利，而仅代表销售机构确实领受到申购申请。申购确实认以注销机构或基金治理人确实认成果为准；

2、申购以金额申请，遵照“未知价”原则，即开放期内申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算；

3、投资人申购基金份额时，必需在规定的时间内全额交付申购款项，不然所提交的申购申请不成立；

4、当日的申购申请能够在基金治理人规定的时间以内撤销。

4 赎回营业

4.1 赎回份额限造

1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限造，基金销售机构在契合上述规定的前提下，可根据本身的情状调高单笔赎回申请份额要求限造，详细以基金销售机构公布的为准，投资人需遵照销售机构的相关规定；

2、本基金不合错误投资人每个交易账户的更低基金份额余额停止限造；

3、基金治理人可在法令律例容许的情状下，调整上述规定对赎回份额的数量限造。基金治理人必需在调整施行前按照《信息披露办法》的有关规定在规定前言通知布告。

4.2 赎回费率

本基金赎回费率更高不超越1.5%，随申请份额持有时间增加而递加。详细如下表所示：

注：1个月指30日

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应回基金财富，此中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额回进基金财富，其余用于付出注销费和其他需要的手续费。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金治理人应以交易时间完毕前受理有效赎回申请的当天做为赎回申请日(T日)，在一般情状下，本基金注销机构在T+1日内对该交易的有效性停止确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包罗该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他体例查询申请确实认情状。基金销售机构对赎回申请的受理其实不代表申请必然胜利，而仅代表销售机构确实领受到赎回申请。赎回确实认以注销机构确实认成果为准；

2、赎回以份额申请，遵照“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算；

3、赎回遵照“先辈先出”原则，即根据投资人认购、申购的先后次序停止挨次赎回；

4、当日的赎回申请能够在基金治理人规定的时间以内撤销；

5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，不然所提交的赎回申请不成立。

投资人赎回申请胜利后，基金治理人将在T＋7日(包罗该日)内付出赎回款项。在发作巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓付出赎回款项的情形时，款项的付出办法参照本基金合同有关条目处置。

5 转换营业

5.1 转换费率

一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换营业

1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费回进基金财富的比例不得低于法令律例、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

3、转进基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用根据转换金额对应的转出基金与转进基金的申购费率差额停止补差。由盈利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

4、下面以投资人停止本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例停止阐明（此中1年为365日）

二、基金转换份额的计算

基金转换摘取未知价法，以申请当日基金份额净值为根底计算。计算公式如下：

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

转换费用=转出基金赎回费用+补差费

转进金额=转出金额-转换费用

转进份额=转进金额/转进基金当日基金份额净值

举例：某基金份额持有人持有1万份本基金,持有两个月后转为南方价值A基金，假设转换当日本基金基金份额净值为1.0170元，转进基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.1%，申购补差费率为1%，则可得到的转换份额为：

转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元

转出基金赎回费用=10,170.00×0.1%＝10.17元

补差费=（10,170.00-10.17）/（1+1%）×1%=100.59元

转换费用=10.17+100.59=110.76元

转进金额=10,170.00-110.76=10,059.24元

转进份额=10,059.24/1.285=7,828.20份

5.2其他与转换相关的事项

1、投资人转换的两只基金必需是由统一销售机构销售并以本公司为注销机构的基金；

2、转换以份额为单元停止申请。投资人打点转换营业时,转出方的份额必需处于可赎回形态，转进方的份额必需处于可申购形态。假设涉及转换的份额有一方不处于开放形态，转换申请处置为失败；

3、本基金单笔基金转换转出的更低申请份额为1份，单笔基金转换转进的更低申请金额为1元。若转进基金有大额申购限造的，则需遵照相关大额申购限造的约定；

4、上述涉及基金转换营业份额的计算成果保留位数按照各基金《招募阐明书》的规定；

5、一般情状下，基金注销机构将在T+1日对投资人T日的基金转换营业申请停止有效性确认，打点转出基金的权益扣除以及转进基金的权益注销。在T＋2日后(包罗该日)投资人应向销售机构查询基金转换的成交情状；

6、持有人对转进份额的持有期限自转进确认之日算起；

7、转换营业遵照“先辈先出”的营业规则，即起首转换持有时间最长的基金份额；

8、本公司能够根据市场情状调整有关转换的营业规则及有关限造，但应在调整生效前在规定前言予以通知布告。本公司也能够根据市场情状暂停和从头开通转换营业，但应在施行前在规定前言予以通知布告；

9、本基金的转换营业规则以《南方基金治理股份有限公司开放式基金营业规则》为准。

10、本次开通基金转换营业的销售机构：南方基金治理股份有限公司曲销柜台

除上述机构外，其他销售机构如以后开展转换转出营业，本公司可不再另行通知布告，以各销售机构为准。

6基金销售机构

6.1 曲销机构

南方基金治理股份有限公司曲销柜台

6.2 代销机构

中国光大银行股份有限公司（暂停申购营业）、上海天天基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司

7基金净值信息的披露安放

1、基金治理人应当在不晚于每个工做日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工做日的基金份额净值和基金份额累计净值。

2、基金治理人应当在不晚于半年度和年度最初一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最初一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8其他需要提醒的事项

1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致动作人的多个投资者持有的基金份额可到达或者超越基金总份额的50%，基金不向小我投资者销售。

2、本通知布告仅对本基金开放申购、赎回、转换营业的有关事项予以阐明。投资人欲领会本基金的详尽情状，请认真阅读《南方弘利按期开放债券型倡议式证券投资基金基金合同》和《南方弘利按期开放债券型倡议式证券投资基金招募阐明书》。

3、未开设销售网点地域的投资人，及期看领会其他有关信息和本基金的详尽情状的投资人，能够登录本基金治理人网站（）。

4、因为各销售机构系统及营业安放等原因，可能开展上述营业的时间有所差别，投资人应以销售机构详细规定的时间为准。

南方基金治理股份有限公司

2023年2月28日