中国基金报记者 赵心怡
3月20日，被称做“港股实名造”的香港投资者识别码轨制正式施行！
此后相关持牌法团及注册机构须将券商客户编码附加在拟于香港联交所施行的证券交易指令及须向香港联交所报告请示的非主动对盘交易，且须向香港证监会及联交所提交其客户的名称及身份证明材料。
“实名造”贯串港股场表里交易
记者得悉，已有多位投资人都收到了来自开户券商的邮件，要求附和及更新客户身份信息。香港证监会页面也停止了弹窗提醒，要求投资者回复券商和银行的要求。
图源：香港证监会
在该轨制下，证券公司必需为每一位客户编配独一的券商客户编码，并与客户的识别信息配对，包罗身份证明文件上的全名，签发国度/地域或司法管辖区，类别及号码，以向联交所提交配对档案。
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中介人必需向小我客户获得明示附和，以便向香港证监会及港交所供给相关的客户身份信息，没有供给所需附和的小我投资者，只可出卖、转出或提取现时持有的证券，无法转进证券或停止买进交易。
值得重视的是，业界提醒提交材料后需要及时处置。香港证券及期货专业总会会长陈志华此前公开表达，他切身测验考试提交材料，假设材料准确无误，在5至10分钟内即可生效。但他同时也表达了担忧，即便客户生效当日签订，亦未必能够立即停止交易，或会存在耽搁，因为笔录始末要经港交所再发出确认，才能够买进港股。
耀才证券行政总裁及施行董事许绎彬向媒体表达，新轨制推出初期，确实未见太大反响，但跟着落实日期迫近，以及往年11月、12月港股市况起头昌隆，至1月已见80%客户签订。加上客户次要经网长进行交易，公司设想一套简易系统，让客户登录即可签订较为便利，所以目前已有92%活泼客户签订附和书，未交易的未签订客户有约5%至10%，预期将来市况更昌隆之后，会主动签订附和书。
为什么实行投资者识别码轨制？材料展现，此前香港证监会通过香港联交所的交易系统，只能晓得哪些交易所参与者（ 即与联交所系统间接对接的券商）就证券买卖下单。呈现可疑交易时，证监会需要向券商索取该项交易背后的现实投资者材料，那限造了市场监察工做的时效性。
但在香港投资者识别码轨制下，当向香港结合交易所的交易系统提交或安放提交交易指令以供施行时，又或当交易所参与者根据联交所的《交易所规则》向联交所报告请示场外交易时，有关的交易指令或向联交所做出的交易报告请示时必需包罗编配予相关客户的识别码。
香港证监会行政总裁梁凤仪表达：“推出投资者识别码轨制契合国际做法。各监管机构将可以实时掌握证券买卖指令的投资者身份信息。毫无疑问，那将大大加强我们的市场监察才能，促进市场清廉稳重，并提拔投资者自信心。”
“一人多户打新”成为汗青
监管将更及时、有效地监察市场
《上市规则》中明白制止统一人反复认购新股的行为，要求发行人、其董事、保荐及包销商必需摘取合理的步调，确保能辨别及回绝受理反复。
然而在此前的现实操做中，因为内地身份证号码超越9位，招致券商上报证件号码时能够呈现多种组合。跟着香港投资者识别码轨制的落地，“一人多户打新”或在港股市场中成为汗青。
除此之外，香港证监会在识别股价把持行为、内部交易等市场失当行为时，因而前欠缺有效的投资者识别轨制，也面对较大的压力。
3月15日，香港证监会还发布新闻，称与廉政公署摘取结合动作，冲击一个活泼于市场的"唱高散货"集团，逮捕五名集团骨干成员。该集团极有组织，涉嫌以贪污手法透过多间香港上市公司构成复杂的持股收集停止"唱高散货"市场把持活动，涉及不法收益1.91亿元。
针对上述冲击“唱高散货”集团的动作，证监会律例施行部施行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）表达：“展示我们决心冲击一切涉及贪污的市场失当行为，及关于诡计障碍本会查询拜访及司法公允的违法者，摘取零容忍的立场。证监会努力与廉署协做，根绝任何失当行为，以庇护香港做为国际金融市场的声誉。”
香港证监会表达，投资者识别码轨制一方面可以便利监管机构更及时、有效地监察市场，另一方面也能降低为处置香港证监会对客户身份的查询时带来的继续合规成本。
据信报，香港投资基金公会行政总裁黄王慈明表达，“实名造”为国际大趋向，撑持引进，会陆续留意详细运做情状。她又提到，证监会与很多境外监管机构在执法及数据交换等已签订原谅备忘录，相信“实名造”数据不会与境外监管机构分享，也不会影响到涉及跨境的执法及查询拜访动作。
一位港股券贸易内人士向记者表达，从券商角度而言，该轨制将利好金融科技和规模上具有优势的大型券商，同时也可以促使香港本土券商加快经纪营业转型，加大金融科技的投进，更好地实现高量量开展。
天风国际认为，新规的施行让市场有更高通明度，内地投资者以“一人多户”体例参与港股打新或交易的破绽很快将被堵上。跟着中资头部券商加快国际化营业规划，在港券商合作会愈加猛烈。在新规施行的布景下，传统线下展业券贸易务将会被挤压，在港券商需要摸索差别化开展道路，在国际化合作中走出本身的特色开展途径。
编纂：乔伊
审核：木鱼
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