环旭电子股份有限公司 关于“环旭转债”2023年付息事宜的 通知布告

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 通知布告编号：临2023-014

转债代码：113045 转债简称：环旭转债

环旭电子股份有限公司

关于“环旭转债”2023年付息事宜的

通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。

重要内容提醒：

●可转债付息债权注销日：2023年3月3日

●可转债除息日：2023年3月6日

●可转债兑息日：2023年3月6日

环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日公开发行的可转换公司债券（以下简称“本期债券”“可转债”“环旭转债”）将于2023年3月6日起头付出自2022年3月4日至2023年3月3日期间的利钱。根据公司《公开发行可转换公司债券募集阐明书》有关条目的规定，现将有关事项通知布告如下：

一、可转债发行上市概略

1、债券名称：2021年环旭电子股份有限公司公开发行可转换公司债券

2、债券简称：环旭转债

3、债券代码：113045

4、债券类型：可转换为公司A股股票的可转换公司债券

5、发行规模：人民币34.5亿元

6、发行数量：3,450万张

7、票面金额：人民币100元/张

8、票面利率：第一年0.10%、第二年0.20%、第三年0.60%、第四年1.30%、第五年1.80%、第六年2.00%

9、上市日期：2021年4月2日

10、债券期限：6年，自2021年3月4日至2027年3月3日行

11、转股期起行日期：2021年12月10日至2027年3月3日

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12、最新转股价格：19.50元/股

13、还本付息的期限和体例：本次发行的可转债摘用每年付息一次的付息体例，到期回还所有未转股的本金和最初一年利钱。

（1）年利钱计算

年利钱指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利钱。

年利钱的计算公式为：I=B×i

I：年利钱额；

B：本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“昔时”或“每年”）付息债权注销日持有的可转债票面总金额；

i：可转债的昔时票面利率。

（2）付息体例

1）本次发行的可转债摘用每年付息一次的付息体例，计息起始日为可转债发行首日。

2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或歇息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

3）付息债权注销日：每年的付息债权注销日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内付出昔时利钱。在付息债权注销日前（包罗付息债权注销日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向可转债持有人付出本计息年度及以后计息年度的利钱。

4）可转债持有人所获得利钱收进的应付税项由持有人承担。

14、信誉评级：可转债评级为“AA+”

15、资信评级机构：中诚信国际信誉评级有限责任公司

16、担保事项：本次可转债未设置担保

17、注销、托管、结算机构：中国证券注销结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）。

二、本次付息计划

根据公司《公开发行可转换公司债券募集阐明书》的约定，本次付息为“环旭转债”第二年付息，计息期间为2022年3月4日至2023年3月3日，本计息年度票面利率为0.20%，即每张面值100元人民币可转债派息金额为人民币0.20元（含税）。

三、付息债权注销日、除息日和兑息日

1、可转债付息债权注销日：2023年3月3日

2、可转债除息日：2023年3月6日

3、可转债兑息日：2023年3月6日

四、付息对象

本次付息对象为截至2023年3月3日上海证券交易所收市后，在中登上海分公司注销在册的全体“环旭转债”持有人。

五、付息办法

（一）公司已与中登上海分公司签定《拜托代办署理债券兑付、兑息协议》，拜托中登上海分公司停止债券兑付、兑息。如公司未定时足额将债券兑付、兑息资金划进中登上海分公司指定的银行账户，则中登上海分公司将根据协议末行拜托代办署理债券兑付、兑息办事，后续兑付、兑息工做由公司自行负责打点，相关施行事宜以公司的通知布告为准。公司将在本期兑息日2个交易日前将本期债券的利钱足额划付至中登上海分公司指定的银行账户。

（二）中登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利钱划付给响应的兑付机构（证券公司或中登上海分公司承认的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利钱。

六、关于投资者缴纳公司债券利钱所得税的阐明

（一）小我缴纳公司债券利钱所得税的阐明

根据《中华人民共和国小我所得税法》以及其他相关税收律例和文件的规定，公司可转债小我投资者（含证券投资基金）应缴纳债券小我利钱收进所得税，纳税税率为利钱额的20%；即每张面值100元的可转债付息金额为人民币0.20元（税前），现实派发利钱为人民币0.16元（税后）。根据《国度税务总局关于加强企业债券利钱小我所得税代扣代缴工做的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利钱小我所得税同一由各兑付机构负责代扣代缴并间接向各兑付机构所在地的税务部分缴付。

（二）居民企业缴纳公司债券利钱所得税的阐明

根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收律例和文件的规定，关于持有可转债的居民企业，其债券利钱所得税自行缴纳，即每张面值100元人民币可转债现实派发金额为0.20元人民币（含税）。

（三）非居民企业缴纳公司债券利钱所得税的阐明

根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知布告》（财务部税务总局通知布告2021年34号），自2021年11月7日起至2025年12月31日行，对境外机构投资境内债券市场获得的债券利钱收进暂免征收企业所得税和增值税，即每张面值100元人民币可转债现实派发金额为0.20元人民币。上述暂免征收企业所得税的范畴不包罗境外机构在境内设立的机构、场合获得的与该机构、场合有现实联络的债券利钱。持有本期债券的合格境外机构投资者（包罗QFII、RQFII）等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》）获得的本期债券利钱收进根据税收政策施行。

七、相关机构及联络办法

（一）发行人

名称：环旭电子股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区盛夏路169号B栋5楼

联络部分：证券部

联络德律风：021-58968418

联络传实：021-58968415

（二）保荐机构

保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司

办公地址：上海市广东路689号

联络德律风：021-23219000

联络传实：021-63411627

（三）证券注销机构

名称：中国证券注销结算有限责任公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路188号

联络德律风：021-58708888

联络传实：021-58899400

特此通知布告。

环旭电子股份有限公司董事会

2023年2月28日

证券代码：601231 证券简称：环旭电子 通知布告编号：临2023-015

转债代码：113045 转债简称：环旭转债

环旭电子股份有限公司

关于股票期权鼓励方案限造行权期间的提醒性通知布告

根据《上市公司股权鼓励治理办法》《环旭电子股份有限公司股票期权鼓励方案(修订稿)》《环旭电子股份有限公司2019年股票期权鼓励方案（草案）》及中国证券注销结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，并连系环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度陈述披露方案，现对公司2015年股票期权鼓励方案以及2019年股票期权鼓励方案初次授予和预留授予部门自主行权时间停止限造，详细情状通知布告如下：

一、公司股票期权鼓励方案已进停止权期的计划行权情状如下：

二、本次限造行权期为：2023年3月5日至2023年4月7日，上述期间内全数鼓励对象将限造行权。

三、公司将根据有关规定及时向中国证券注销结算有限责任公司上海分公司申请打点限造行权相关事宜。

特此通知布告。

环旭电子股份有限公司

董事会

2023年2月28日