中信证券股份有限公司 关于签定募集资金专户存储三方监管协议之填补协议的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担法令责任。

一、募集资金根本情状

经公司2020年度股东大会、2021年第一次A股类别股东会及2021年第一次H股类别股东会审议通过，并经中国证券监视治理委员会出具的《关于核准中信证券股份有限公司配股的批复》（证监答应﹝2021﹞3729号）、《关于核准中信证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监答应﹝2021﹞3714号）核准，公司已完成配股公开发行，此中A股募集资金净额为人民币22,318,195,731.58元，H股募集资金净额为港币5,976,454,116.99元，折合人民币4,838,776,311.28元，已别离于2022年1月27日、3月4日到账，并经普华永道中天管帐师事务所（特殊通俗合伙）出具的验资陈述审验。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签定情状和募集资金专户的开立情状

为了标准募集资金的治理和利用，庇护投资者权益，公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一标准运做》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金治理和利用的监管要求（2022年修订）》的规定，在银行设立募集资金专户对A股募集资金实行专户存储，并于2022年1月28日与开户银行、保荐机构签定了《募集资金专户存储三方监管协议》。

因为募集资金专户的特殊属性，根据开户银行监管要求募集专户不克不及开立网银，所有营业均需利用纸量单据加盖财政印鉴至银行柜台现场打点。在当前形势下，为制止呈现突发情状对临柜营业打点形成影响，保障募集专户的资金付出效率，经2022年12月27日召开的公司第七届董事会第四十八次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过，公司于2023年1月6日将华夏银行募集资金专户剩余资金回集至开户行与公司位处统一办公楼的中信银行募集资金专户停止治理，并对华夏银行募集资金专户停止销户处置，尔后的资金利用将全数由中信银行募集资金专户收入。公司已于2023年1月11日与中信银行募集资金专户开户行、保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议之填补协议》。

此次账户变动不存在变动募集资金投向的情形，不影响募集资金投资方案，公司募集资金现实利用情状仍将与公司通知布告许诺连结一致。

截至2023年1月6日，A股募集资金存放情状如下：

三、《募集资金专户存储三方监管协议之填补协议》的次要内容

甲方：中信证券股份有限公司

乙方：中信银行股份有限公司北京分行

丙方：天风证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司

1.甲方于2023年1月6日向甲方已在乙方开设的募集资金专项账户（以下简称专户）新转进资金1,010,214,938.48元。截至2023年1月6日，专户余额为1,566,564,868.89元。自2023年1月11日起，该笔新增资金纳进原合同项下监管资金，由本协议各方根据原合同约定的监管规则对新增资金停止监管。

2.经本协议各方协商一致，根据最新的监管要求，将原合同第三条中“丙方许诺根据《证券发行上市保荐营业治理办法》《上海证券交易所上市公司募集资金治理办法》以及甲方制定的募集资金治理轨制对甲方募集资金的治理与利用履行保荐职责，停止继续督导工做”修改为“丙方许诺根据《证券发行上市保荐营业治理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一标准运做》以及甲方制定的募集资金治理轨制对甲方募集资金的治理与利用履行保荐职责，停止继续督导工做”。

除上述内容外，原《募集资金专户存储三方监管协议》其他条目连结稳定。

四、备查文件

《募集资金专户存储三方监管协议之填补协议》

特此通知布告。

中信证券股份有限公司董事会

2023年1月11日

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