暂停内地身份开港美股账户？国君、东财等已停收申请，头部券商立场有不合

做 者丨王媛媛

编 辑丨巫燕玲

图 源丨视觉中国

监管层要求国资券商暂停港美股营业的传说风闻，有逐渐落地的苗头。

2月13日，机构动静称，国泰君安总部已通知国君香港停行为内地居民小我开设账户，现有国内客户暂时不受影响。

21世纪经济报导记者当日对多家券商停止了摘访，从回复来看，各家券商处置体例存在不合。但截至发稿时， 已有国泰君安、东方财产等券商，营业端已明白将不再为内地居民开设账户。此外亦有多家券商虽然尚未停行承受内地居民开设账户，但提交申请之后，未能及时披露开户进度。

中资券商“三类立场”

根据摘访情状来看，各家券商关于港美股营业的立场次要分为三类：

第一类，营业端已经明白不再为内地居民开设账户，券商总部未予置评，或明白亮相将根据相关要求严厉施行落实。例如国泰君安、东方财产、天风证券。

东方财产旗下港美股投资平台“哈富证券”也已停行受理内地投资者开户申请。

不外，关于后续详细的港美股营业若何规划，东方财产证券总部未予置评。

另一家券商天风证券则对记者表达，将根据相关要求严厉施行落实。

第二类，媒体报导目前营业端称内地居民仍可开户，但目前券商总部对后续港美股营业尚无详细规划，需期待进一步通知的券商。例如东方证券、招商证券。

动静中涉及的此中一家券商人士对记者表达，关于港美股营业和国际版App若何处置，暂时还未听到公司对相关营业的安放动做。

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另有券商人士对记者表达， 香港子公司近期对App停止了调整，不外关于国际版App的营业若何调整或被影响，目前内部仍未传闻更多动静。

第三类，营业端陆续承受内地居民开户素材，公司总部未对媒体回应。例如海通证券、华泰证券、兴业证券等券商。

华泰证券国际线上平台“张乐全球通”、兴业证券国际线上平台“兴港通”，目前仍能承受内地居民二代身份证开户信息注销，提交内地身份证、银行卡等信息，仍然可以完成整套开户流程。

截至晚间发稿， 华泰金融控股（香港）有限公司提醒胜利开户，并给出了详细的转款操做步调。但仍未能收到海通证券、兴业证券等确认开户的通知。

而海通证券、华泰证券、兴业证券均未就相关情状对媒体停止任何回应。

在苹果利用商铺中，以“港股”为关键词停止搜刮，利用商铺选举了很多中资券商布景的港美股交易软件，包罗：

海通国际供给在线开户的“海通国际App”、中金公司旗下中国国际金融（香港）的“中金香港证券”、东方证券（香港）供给的港美股开户打新交易平台“东方易赢”、国信证券（香港）的港美股投资交易平台“金太阳国际”、华泰国际的0佣金全球投资平台“张乐全球通”、兴业证券部属兴证国际的“兴港通”、安信证券部属安信国际的“安信国际App”、东方财产旗下港股美股投资平台“哈富证券”、天风国际的港美股交易平台“天风国际证券”、广发证券（香港）的“易淘金国际”、招商证券（香港）的“招商证券国际版”、东方财产的“东财国际证券”。

上述涉及的券商中，广发证券、国信证券等券商亦未停止回应。

四类券商影响纷歧

今日国泰君安、东方财产子公司暂停为内地居民开设小我港美股账户的动做，或印证了早前监管层对国资券商港美股营业停止批示的传说风闻。

“虽然东方财产是民营券商，但本着监管一致性的原则，东方财产也对监管导向停止了快速反响。”有机构人士称。

而港资券商动作则更早。

早在上周末，港资券商耀才证券就已向内地客户发送邮件称，用户账户将从2023年2月16日起暂停利用，曲至获得中国监管机构最新指引后，才可陆续利用。自2023年2月16日起，用户账户将暂停买进功用，只能沽出（卖出）；用户的多个账户不克不及开立新仓，只能平仓；用户需在2023年2月23日前提取账户内全数余款，期限内未提取的账户余款，会由耀才证券主动存进指定提款银行户口内。

其今日晚间在港交所通知布告，该集团早于2016年3月已将内地的资讯中心完毕营业，为积极共同中国监管机构办法，集团在中国监管机构仍未发出清晰的开户指引下，率先将早前所有内地客户于内地开立的证券账户于2023年2月16日起全面暂停利用，曲至待中国监管机构或证监会厘清相关的律例。

“从目前市场动静来看，内资券商还只是在停止初步动做，即不克不及为内地居民新设港美股账户，而耀才证券已经涉及到对存量账户的清理处置了。但不管是内地券商，仍是富途、山君等互联网券商，其存量用户的数量、资金，可能总额比力大，很难像耀才证券一样，说处置就处置，监管层可能率会给一个缓冲期，让券商在期限内完成整改。”前述机构人士称。

据领会，向境内投资者供给美股港股投资等跨境证券办事的，次要包罗四类金融机构，一是富途控股、山君证券、华盛证券、盈立证券、哈富证券、长桥证券、雪盈证券等民营互联网券商；二是港资券商，好比耀才证券、辉立证券等；三是外资券商，以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机构为主，包罗盈透证券等；四是中资银行/券商机构在境外设立的券商分收机构。

“从目前监管批示情状来看，四类金融机构的相关营业后续或城市遭到影响，只不外影响大小有区别。港资券商如耀才证券，已经起头间接处置存量客户。欧美大型互联网券商、投行部属的券商，要做中国市场也会跟着合规走，那块营业对其母公司主体的营收影响也不是很大。中资银行/券商机构等在境外设立的券商分收机构，其实从过往数据来说，对内地母公司主体奉献的运营成果亦不算特殊亮眼，但风险却很多。它们更多是做为对接国际市场的窗口在运做，加强跨境营业合规，对那些中资银行、券商机构来说，好坏各半。”上述机构人士称。

例如2019年，兴证国际因香港市场继续低迷、交易量下滑，公司经纪营业收进以及包管金营业遭到影响，2019年净吃亏折合人民币4.21亿元，削减回母净利润折合人民币2.19亿元。亦使得2019年下半年，兴业证券因减值预备数据抵达披露原则，从而持续发布计提减值预备的通知布告。

“影响更大的仍是民营互联网券商，例如以富途和山君为代表的民营互联网券商，股价已经跌了良多，后续要看能否有新的营业为其带来转折。别的就是市场比力存眷哈富证券，也就是东方财产的子公司。但东财以前对港美股营业没有特殊大的规划，哈富证券也是2021年6月才改名，想要发力做港美股营业，但做了也没多久，对东方财产来说，也算是船小好调头。”前述机构人士称。

“如今最担忧的可能是雪球，因为不断传言它在冲击上市。 但雪球下面有一个重要的盈利平台‘雪盈证券’，也是做港美股交易的。在当前的监管态势下，其上市可能又要因为合规风险打折扣了。”该名机构人士称。

SFC

本期编纂 黎雨桐 练习生 李睿妍

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