金禄电子科技股份有限公司关于2023年限造性股票鼓励方案 内幕信息知恋人买卖公司股票的自查陈述

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完全，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏。

金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月8日召开的第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审议通过了《关于〈2023年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，详细内容详见公司于2023年2月9日在巨潮资讯网上披露的相关通知布告。

根据《上市公司股权鼓励治理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——营业打点》等有关法令、行政律例、部分规章、标准性文件的规定，公司通过向中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司查询，对2023年限造性股票鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”）内幕信息知恋人在本次鼓励方案草案通知布告前6个月内买卖公司股票的情状停止了自查，详细情状如下：

一、核查的范畴与法式

（一）核查对象为本次鼓励方案的内幕信息知恋人；

（二）本次鼓励方案的内幕信息知恋人均已填报了《内幕信息知恋人档案》；

（三）公司向中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在本次鼓励方案草案通知布告前6个月内买卖公司股票的情状停止了查询确认，并由中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变动查询证明》及《股东股份变动明细清单》。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情状阐明

根据中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变动查询证明》及《股东股份变动明细清单》，在自查期间，共有2名核查对象存在买卖公司股票的行为；此外，本次鼓励方案的独立财政参谋国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）做为公司初次公开发行股票的保荐机构（主承销商），以余额包销的体例承购公司股票共计54,610股并于2022年8月22日完成股份注销，其在自查期间存在卖出上述包销股票的行为，详细情状如下：

郭亮亮、杨成功为本次鼓励方案的内幕信息知恋人和拟鼓励对象；国金证券为本次鼓励方案的独立财政参谋。经核查，上述二人及国金证券在买卖公司股票时，尚未知悉公司谋划本次鼓励方案的相关信息，亦未有任何内幕信息知恋人向其泄露本次鼓励方案有关的内幕信息或基于有关内幕信息定见其买卖公司股票；其在自查期间买卖公司股票系基于公司公开披露的信息及对二级市场行情的独立揣度而停止的操做，不存在操纵内幕信息停止股票交易的情形。

除上述情形外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

三、核查结论

公司严厉根据相关法令、行政律例、部分规章及标准性文件的规定，成立了信息披露及内幕信息治理的相关轨制；在谋划本次鼓励方案过程中已根据相关规定摘取了响应的保密办法，严厉限制接触内幕信息的人员范畴，对接触到内幕信息的公司人员及相关中介机构人员及时停止了注销。经核查，在本次鼓励方案草案通知布告前6个月内，未发现本次鼓励方案的内幕信息知恋人停止内幕交易或泄露内幕信息的情形。

四、备查文件

中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变动查询证明》及《股东股份变动明细清单》。

特此通知布告。

金禄电子科技股份有限公司

董 事 会

二〇二三年二月十七日