关于增加华宝证券股份有限公司 为公司旗下部门基金销售机构 同时开通定投及转换营业的通知布告

经东方基金治理股份有限公司（以下简称“本公司”）与华宝证券股份有限公司（以下简称“华宝证券”）协商一致，自 2023年02月22日起，新增华宝证券打点本公司旗下部门基金的销售营业（仅限前端申购形式）。现将有关事项通知布告如下：

一、适用基金范畴及营业类型

二、重要提醒

1. 上述基金费率请详见基金的《基金合同》、《招募阐明书》、《基金产物材料概要》等相关法令文件及本公司发布的最新营业通知布告。

2. 按期定额投资营业不额外收取手续费用，按期定额申购费率与相关基金的日常的申购费率不异。基金“暂停申购”期间，关于“暂停申购”前已开通按期定额投资营业的投资者，照旧受理其投资营业。“暂停申购”前未开通按期定额投资营业的投资者，暂停受理其按期定额开户和投资营业，但如遇特殊情状以通知布告为准。

3. 基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全数或部门基金份额转换为本公司治理的另一只开放式基金份额的交易行为。上述基金列表中的基金，若同时摘用前端收费和后端收费，则只开通前端收费形式下的转换营业。

4. 营业打点的营业规则和流程以上述机构的安放和规定为准。相关活动的详细规定若有改变，以上述机构网站或平台的最新通知布告为准，敬请投资者存眷。

三、投资者可通过以下路子征询详情

1.华宝证券股份有限公司

客服德律风：400-820-9898

网址：

2.本公司客户办事中心德律风：400-628-5888

网址：

风险提醒：

基金治理人许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证基金必然盈利，也不包管更低收益。基金治理人治理的基金功绩不构成对其他 基金功绩表示的包管。基金治理人提醒投资人遵照基金投资“买者自傲”的原则，应认实阅读《基金合同》、《招募阐明书》、《基金产物材料概要》等基金法令文件， 全面熟悉产物风险收益特征和产物特征，足够考虑本身的风险承担才能，理性揣度市场，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、隆重决策后，基金运营情况与基金净值改变引致的投资风险，由投资者自行承担。

特此通知布告。

展开全文

东方基金治理股份有限公司

二〇二三年二月二十一日

关于增加招商银行股份有限公司为

东方立异生长混合型证券投资基金销售机构同时开通定投及转换营业的通知布告

经东方基金治理股份有限公司（以下简称“本公司”）与招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）协商一致，自2023年2月23日起，新增招商银行打点本公司旗下东方立异生长混合型证券投资基金的销售营业（仅限前端申购形式）。现将有关事项通知布告如下：

一、新增销售基金及营业类型

备注：后续产物上线及营业开通事宜本公司将另行通知布告。

二、重要提醒

1.上述基金费率请详见基金的《基金合同》、《招募阐明书》、《基金产物材料概要》等相关法令文件及本公司发布的最新营业通知布告。

2.按期定额投资营业不额外收取手续费用，按期定额申购费率与相关基金的日常的申购费率不异。基金“暂停申购”期间，关于“暂停申购”前已开通按期定额投资营业的投资者，照旧受理其投资营业。“暂停申购”前未开通按期定额投资营业的投资者，暂停受理其按期定额开户和投资营业，但如遇特殊情状以通知布告为准。

3.基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全数或部门基金份额转换为本公司治理的另一只开放式基金份额的交易行为。上述基金列表中的基金，若同时摘用前端收费和后端收费，则只开通前端收费形式下的转换营业。

4.营业打点的营业规则和流程以上述机构的安放和规定为准。相关活动的详细规定若有改变，以上述机构网站或平台的最新通知布告为准，敬请投资者存眷。

三、投资者可通过以下路子征询有关详情

1.招商银行股份有限公司

客服德律风：95555

网址：

2.本公司客户办事中心德律风：400-628-5888

网址：

风险提醒：

基金治理人许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不包管基金必然盈利，也不包管更低收益。基金治理人治理的基金功绩不构成对其他基金功绩表示的包管。基金治理人提醒投资人遵照基金投资“买者自傲”的原则，应认实阅读《基金合同》、《招募阐明书》、《基金产物材料概要》等基金法令文件，全面熟悉产物风险收益特征和产物特征，足够考虑本身的风险承担才能，理性揣度市场，在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、隆重决策后，基金运营情况与基金净值改变引致的投资风险，由投资者自行承担。

特此通知布告。

东方基金治理股份有限公司

二〇二三年二月二十一日

关于东方人工智能主题混合型证券投资基金修改《基金合同》等法令文件的通知布告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做治理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机造指引（试行）》、《存托凭证发行与交易治理办法（试行）》等法令律例的规定和《东方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，东方人工智能主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“东方人工智能主题混合”）的基金治理人东方基金治理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会存案，决定于2023年2月22日起为本基金增加C类基金份额、增加侧袋机造、在投资范畴中增加存托凭证并响应修改《基金合同》等法令文件的相关内容。同时,因为本公司由“东方基金治理有限责任公司”改名为“东方基金治理股份有限公司”、办公地址由“北京市西城区锦什坊街28号1-4层”变动为“北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层”、邮政编码由“100033”变动为“100073”、组织形式由“有限责任公司”变动为“股份有限公司”、注册本钱由“叁亿元人民币”变动为“叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币”、营业期限由“2004年6月11日至2054年6月10日”变动为“2004年6月11日至持久”、“《东方基金治理有限责任公司开放式基金营业规则》”改名为“《东方基金治理股份有限公司公开募集证券投资基金注销营业规则》”，本公司对本基金《基金合同》及《托管协议》的响应内容停止了修订，并按规定响应更新本基金的招募阐明书和基金产物材料概要。现将详细事宜通知布告如下：

一、增加C类基金份额

自2023年2月22日起，本基金增加C类基金份额并设置对应的基金代码。

基金投资人申购时可根据投资需求自主抉择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额停止申购。因为基金费用收取体例的差别，本基金A类基金份额和C类基金份额将别离计算并通知布告基金份额净值。

目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。

C类基金份额的治理费、托管费计提办法、计提原则与A类份额一致。C类份额的初始基金份额净值参考当日A类份额的基金份额净值。

A类基金份额和C类基金份额费用构造如下所示：

（一）东方人工智能主题混合A类基金份额（现有份额），基金代码：005844，基金简称：东方人工智能主题混合A

东方人工智能主题混合A类基金份额含义：指在投资者申购时收取前端申购费用、但不从本类别基金资产入彀提销售办事费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

1、申购费

本基金A类基金份额的申购费用如下所示：

2、赎回费

本基金A类基金份额的赎回费率如下：

（二）东方人工智能主题混合C类基金份额（新增的份额），基金代码：017811，基金简称：东方人工智能主题混合C

东方人工智能主题混合C类基金份额含义：指从本类别基金资产入彀提销售办事费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。

1、C类基金份额的销售办事费

本基金C类基金份额的销售办事费每日按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计算办法如下：

H＝E×0.40%÷昔时天数

H为C类基金份额每日应计提的销售办事费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

2、赎回费

本基金C类基金份额赎回费率如下表所示：

对C类基金份额投资人收取的赎回费全额计进基金财富。

二、本基金C类基金份额适用的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构为本公司曲销机构。

（一）曲销机构

1、柜台交易

名称：东方基金治理股份有限公司曲销中心

住所：北京市西城区锦什坊街28号1－4层

法定代表人：崔伟

办公地址：海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层

联络人：李媛

德律风：0898-68666597

传实：0898-68666580

网站：

2、电子交易

投资者能够通过本公司网上交易系统打点基金的申购、赎回等营业，详细营业打点情状及营业规则请登录本公司网站查询。

网站：

（二）若有其他销售机构新增打点本基金C类基金份额的申购赎回等营业，请以本公司届时相关通知布告为准。

三、增加侧袋机造的次要修订

涉及增加侧袋机造的次要修订包罗：在基金合同的媒介、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权力义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等章节增加侧袋机造相关内容。托管协议中涉及的响应条目也将一并修订。

四、增加存托凭证的次要修订

涉及增加存托凭证的次要修订包罗：基金合同中明白投资范畴包罗存托凭证、增加存托凭证的风险显示、投资战略、投资比例限造、估值办法、信息披露等。托管协议中涉及的响应条目也将一并修订。

五、其他修订

1、基金治理人名称由“东方基金治理有限责任公司”改名为“东方基金治理股份有限公司”。

2、基金治理人办公地址由“北京市西城区锦什坊街28号1-4层”变动为“北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层”。

3、基金治理人邮政编码由“100033”变动为“100073”。

4、基金治理人组织形式由“有限责任公司”变动为“股份有限公司”。

5、基金治理人注册本钱由“叁亿元人民币”变动为“叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币”。

6、基金治理人营业期限由“2004年6月11日至2054年6月10日”变动为“2004年6月11日至持久”。

7、“《东方基金治理有限责任公司开放式基金营业规则》”改名为“《东方基金治理股份有限公司公开募集证券投资基金注销营业规则》”。

六、重要提醒

1、本公司于通知布告日在网站上同时公布经修改后的《东方人工智能主题混合型证券投资基金基金合同》及《东方人工智能主题混合型证券投资基金托管协议》，修改后的基金合同和托管协议于2023年2月22日生效，招募阐明书（更新）及基金产物材料概要中相关内容将在变动后三个工做日内停止响应修改。

2、投资人可拜候本公司网站（）征询相关情状。

3、本基金C类份额的申购等相关营业详见本公司公布的相关通知布告。

七、风险提醒

本公司许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不包管基金必然盈利，也不包管更低收益。投资人投资于本基金时应认实阅读本基金的《基金合同》、《招募阐明书》、《基金产物材料概要》等文件。敬请投资人留意投资风险。

特此通知布告。

东方基金治理股份有限公司

2023年2月21日

本版导读