新华基金治理股份有限公司 关于旗下部门基金增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 为代销机构的通知布告

根据新华基金治理股份有限公司（以下简称“本公司”）与蚂蚁(杭州)基金销售有限公司（以下简称“蚂蚁基金”）签订的销售协议,自2022年12月26日起，本公司将增加蚂蚁基金为旗下部门基金销售机构并开通相关营业。同时，为称心广阔投资者的理财需求，经本公司与蚂蚁基金协商一致，自2022年12月26日起，本公司旗下部门基金参与蚂蚁基金的开户、申购、赎回、按期定额投资（以下简称“定投”）、基金转换等营业，详细营业规则请参考蚂蚁基金的相关规定。

一、适用基金如下：

二、开通按期定额投资营业

“按期定额投资”（以下简称“定投”）是基金申购的一种营业体例，指在必然的投资期间内投资者在固按时间、以固定金额按期申购基金。蚂蚁基金承受投资者的基金定投营业申请后，根据投资者指定的日期从投资者签约的资金账户内主动扣划约定的款项用以申购基金。投资者在创办上述基金定投营业的同时，仍然能够停止上述基金的日常申购、赎回营业。

1、定投营业的打点时间

定投营业申请打点时间为该基金开放日的开放时间，详细打点时间详见蚂蚁基金的通知布告。

2、适用投资者范畴

定投营业适用于根据我国有关法令律例的规定和本基金的基金合同的约定能够投资证券投资基金的投资者。

3、申请体例

3.1凡申请打点定投营业的投资者，须先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），详细开户法式请遵照蚂蚁基金的规定。

3.2已开立本公司开放式基金账户的投资者，详细打点法式请遵照蚂蚁基金的规定。

4、申购日期

4.1投资者应遵照蚂蚁基金的规定与其约定每期扣款日期，该扣款日期视同为基金合同中约定的申购申请日（T日）；

4.2蚂蚁基金将根据投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额停止扣款。若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日，并以该日为基金申购申请日。

5、定投营业起点

通过蚂蚁基金打点本基金定投营业，每期更低申购额均为1元人民币。定投营业不受日常申购的更低数额限造与更高数额限造。

6、交易确认

6.1以每期现实扣款日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为T＋1日，投资者可在T＋2日查询响应基金申购确认情状。

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6.2当发作限造申购或暂停申购的情形时，如无另行通知布告，定投营业也将做暂停处置。

7、“定投营业”的变动和末行

投资者打点变动每期投资金额、申购日期、签约账户等事项，或者末行定投营业时，详细打点法式请遵照蚂蚁基金的有关规定。

三、基金转换营业

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部门或全数份额转换为统一基金治理人治理的另一只开放式基金的份额。

1、打点日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司通知布告暂停申购或转换时除外）。因为销售机构系统及营业安放等原因，开放日的详细营业打点时间可能有所差别，投资者应参照销售机构的详细规定。

2、基金转换费用

2.1每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转进基金的一笔基金申购。基金转换费用由转出基金的赎回费用及转进基金的申购补差费用构成。

2.2转进基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转进基金申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转进基金的申购补差费用根据转换金额对应的转出基金与转进基金的申购费率差额停止补差。

2.3转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部门回进基金财富，其余部门用于付出注册注销费等相关手续费。

2.4投资者能够倡议屡次基金转换营业，基金转换费用按每笔申请零丁计算。

2.5转换费用以人民币元为单元，计算成果根据截位法，保留小数点后两位。

2.6转换份额的计算步调及计算公式：

之一步：计算转出金额

（1） 非货币基金转换至货币基金

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

（2） 货币基金转换至非货币基金

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值＋货币市场基金应转出的累计未付收益

第二步：计算转换费用

转换费用＝赎回费用＋补差费用

赎回费用＝转出金额×赎回费率

补差费用：别离以下两种情状计算

（1） 转进基金的申购费率〉转出基金的申购费率

补差费用＝（转出金额－赎回费用）×（转进基金申购费率－转出基金申购费率）／【1＋（转进基金申购费率－转出基金申购费率）】

（2） 转进基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率，补差费用＝0

第三步：计算转进金额

转进金额＝ 转出金额 – 转换费用

第四步：计算转进份额

转进份额＝ 转进金额÷转进基金转进申请当日基金份额净值

3、基金转换营业交易规则

3.1转换的两只基金必需都是由统一销售机构销售、统一基金治理人治理并在统一基金注册注销机构处注册注销的基金。

3.2基金转换摘取定向转换原则，即投资者必需指明基金转换的标的目的，明白指出转出基金和转进基金的名称。

3.3单笔基金转换的更低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的基金份额的更低余额请参考上述基金的《基金合同》、《招募阐明书》等法令文件。

3.4基金转换以份额为单元停止申请。投资者打点基金转换营业时，转出方的基金必需处于可赎回形态，转进方的基金必需处于可申购形态。假设涉及转换的基金有一方不称心本形态要求，基金转换申请处置为失败。基金账户冻结期间，不受理基金转换交易申请。

3.5基金转换摘取未知价法，即最末转换份额确实认以申请受理当日转出、转进基金的基金份额净值为根底计算。

3.6一般情状下，基金注册注销机构在Ｔ＋1日对投资者Ｔ日的基金转换营业申请停止有效性确认，并打点转出基金的权益扣除，以及转进基金的权益注销。在Ｔ＋2日后（包罗该日）投资者可向销售机构查询基金转换确实认情状。基金转换胜利后，投资者可于T＋2日起赎回转进基金。

3.7单个开放日基金净赎回份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换直达出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换直达进申请总份额后的余额）超越上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发作巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先权，基金治理人可根据基金资产组合情状，决定全额转出或部门转出，而且关于基金转出和基金赎回，将摘取不异的比例确认。在转出申请得到部门确认的情状下，未确认的转出申请将不予以顺延。

3.8基金转换只能在不异收费形式下停止。前端收费形式的基金只能转换到前端收费形式的其他基金，后端收费形式的基金只能转换到后端收费形式的其他基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受本收费形式的限造。

3.9当投资者将持有本公司旗下的货币基金份额转换为非货币基金份额时，若投资者将所持货币基金份额全数转出，则基金账户中货币基金全数累计未付收益一并转出；若投资者将所持货币基金份额部门转出，且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益，则累计未付收益陆续保留在投资者基金账户；若投资者将所持货币基金份额部门转出，且投资者基金账户中货币基金累计收益为负收益，则根据基金转出份额占投资者所持全数货币基金份额的比例转出响应的累计未付收益。

3.10基金转换营业遵照“先辈先出”的营业规则，即起首转换持有时间最长的基金份额，假设统一投资者在基金转换申请当日，同时提出转出基金的赎回申请，则遵照先赎回后转换的处置原则。

3.11基金转换视同为转出基金的赎回和转进基金的申购，因而暂停基金转换适用有关转出基金和转进基金关于暂停或回绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。

四、参与费率优惠活动

费率优惠活动自2022年12月26日起开展，暂不设截行日期，如有变更，以蚂蚁基金通知布告为准。

费率优惠活动期间，投资者通过蚂蚁基金申购我司上述适用基金（含按期定额投资），费率优惠详细折扣以蚂蚁基金通知布告为准。优惠前申购费率为固定费率的，则按原申购费率施行，不再享有费率折扣。

上述适用基金的原申购费率拜见各基金的相关法令文件及本公司发布的最新相关通知布告。

五、其他需要提醒的事项

1、投资者在蚂蚁基金打点上述基金的申购（包罗按期定额投资）、赎回等营业，详细打点规则请遵照蚂蚁基金的相关营业规定。

2、上述申购费率优惠活动的阐明权回蚂蚁基金所有。

3、上述申购优惠活动的完毕日期以蚂蚁基金通知布告为准。

4、本公司能够根据市场情状调整转换的营业规则及有关限造，届时本公司将另行通知布告。

5、投资者欲领会上述基金产物的详尽情状，请认真阅读登载于本公司网站（）的基金《基金合同》、《招募阐明书》、《产物材料概要》等法令文件，以及相关营业通知布告。

6、投资者能够通过以下路子征询有关事宜

（1）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

*** 德律风：95188-8

网址：/

（2）新华基金治理股份有限公司

*** 德律风：400-819-8866

网址：

六、风险提醒

本公司许诺以诚恳信誉、勤奋尽责的原则治理和运用基金资产，但不包管基金必然盈利，也不包管更低收益。本公司足够重视投资者教导工做，以保障投资者利益为己任，特此提醒广阔投资者准确熟悉投资基金所存在的风险，慎重考虑、隆重决策，抉择与本身风险承担才能相婚配的产物，做理性的基金投资者，享受持久投资理财的快乐！

特此通知布告。

新华基金治理股份有限公司

2022年12月23日

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