江苏龙蟠科技股份有限公司及部属公司 关于利用闲置募集资金购置理财富品到期赎回并陆续购置理财富品的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。

重要内容提醒：

●现金治理投资品种：银行理财富品。

●现金治理投资金额：人民币22,000万元。

●履行的审议法式：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司利用部门闲置募集资金及自有资金停止现金治理的议案》，附和公司利用闲置可转换公司债券募集资金不超越人民币1.8亿元和闲置自有资金不超越人民币8亿元适时停止现金治理；并于2022年6月13日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司利用闲置非公开发行股票募集资金不超越人民币16亿元停止现金治理。

●特殊风险提醒：虽然公司投资平安性高、活动性好的现金治理产物，总体风险可控，但金融市场受宏看经济的影响较大，不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响，存在必然的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的改变适时适量地介进，降低市场颠簸引起的投资风险。

一、上次理财富品到期赎回的情状

1、2022年9月30日，公司利用闲置募集资金3,000万元购置了招商银行股份有限公司南京南昌路收行的理财富品。【详尽内容见公司于2022年10月1日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及部属公司关于利用闲置募集资金购置理财富品到期赎回并陆续购置理财富品的通知布告》（通知布告编号：2022-108）】。

上述理财富品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币3,000万元，获得理财收益人民币209,424.66元，本金及利钱已回还至募集资金账户。

2、2022年12月1日，公司利用闲置募集资金10,000万元购置了中国工商银行股份有限公司南京汉府收行的理财富品。【详尽内容见公司于2022年11月30日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及部属公司关于利用闲置募集资金购置理财富品到期赎回并陆续购置理财富品的通知布告》（通知布告编号：2022-137）】。

上述理财富品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币10,000万元，获得理财收益人民币245,479.45元，本金及利钱已回还至募集资金账户。

3、2022年12月2日，公司利用闲置募集资金14,000万元购置了中国银行股份有限公司南京新港收行的理财富品。【详尽内容见公司于2022年12月7日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及部属公司关于利用闲置募集资金购置理财富品到期赎回并陆续购置理财富品的通知布告》（通知布告编号：2022-139）】。

上述理财富品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币14,000万元，获得理财收益人民币348,899.18元，本金及利钱已回还至募集资金账户。

4、2022年12月13日，公司利用闲置募集资金7,000万元购置了兴业银行股份有限公司南京分行营业部的理财富品。【详尽内容见公司于2022年12月14日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司部属公司关于利用闲置募集资金购置理财富品的通知布告》（通知布告编号：2022-141）】。

展开全文

上述理财富品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币7,000万元，获得理财收益人民币69,539.72元，本金及利钱已回还至募集资金账户。

二、本次拜托理财概略

（一）拜托理财的目标

公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建立期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益更大化原则，为进步募集资金利用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建立并有效掌握风险的前提下，公司利用暂时闲置的募集资金停止现金治理，实现公司和股东利益更大化。本次利用暂时闲置募集资金停止现金治理不会影响公司主营营业的开展，公司资金利用安放合理、有序。

（二）现金治理投资金额

截至本通知布告日，公司未利用可转换公司债券募集资金和初次公开发行股票募集资金购置理财富品（不含本次），未超越公司董事会对利用各项闲置募集资金停止现金治理的受权额度。

（三）资金来源

1、资金来源的一般情状

本次现金治理的资金来源系公司非公开发行股票的暂时闲置募集资金。

2、募集资金的情状

经中国证券监视治理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监答应【2022】621号）核准，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙蟠科技”）向特定对象非公开发行人民币通俗股（A股）82,987,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，扣除各项发行费用人民币24,468,856.18元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币2,175,531,120.83元。上述募集资金已于 2022年5月18日到账，中天运管帐师事务所（特殊通俗合伙）对本次发行的资金到位情状进了审验，并于出具了《江苏龙蟠科技股份有限公司验资陈述》（中天运[2022]金字第90024号）。

3、募投项目情状

根据《江苏龙蟠科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》，募集资金在扣除发行费用后用于以下项目：

单元：万元

备注：鉴于扣除发行费用后现实募集资金净额少于拟利用募集资金总额，公司根据现实募集资金净额和各项目详细情状对募集资金利用方案停止调整。

4、能否影响募投项目施行进度

公司本次利用暂时闲置募集资金停止现金治理，有利于进一步进步募集资金利用效率，募投项目按方案有序推进，本次现金治理不会影响募投项目施行进度，不存在变相改动募集资金用处的行为。

（四）投资体例

1、本次拜托理财的根本信息

公司利用暂时闲置募集资金购置理财富品的详细情状如下：

2、现金治理合同次要条目

（1）中国银行拜托理财协议次要条目

（五）投资期限

本次现金治理产物期限为25天。

三、审议法式

公司于2022年4月7日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司利用部门闲置募集资金及自有资金停止现金治理的议案》，附和公司（含部属公司）利用闲置可转换公司债券募集资金不超越人民币1.8亿元和闲置自有资金不超越人民币8亿元适时停止现金治理，期限自2021年年度股东大会起至2022年年度股东大会行。该议案已经公司2021年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构别离对相关事项颁发了附和的定见。详细请详见公司于2022年4月9日在上海证券交易所网站（）。

公司于2022年6月13日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于利用部门闲置募集资金停止现金治理的议案》，附和公司（含部属公司）利用闲置非公开发行股票募集资金不超越人民币16亿元停止现金治理，期限自2022年第二次暂时股东大会起至2022年年度股东大会行。该议案已经公司2022年第二次暂时股东大会审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构别离对相关事项颁发了附和的定见。详细请详见公司于2022年6月14日在上海证券交易所网站（）。

四、投资风险阐发及风控办法

（一）投资风险阐发

公司购置的上述理财富品为保本浮动收益型的投资产物，公司运营治理层已经对其投资风险停止了严厉的事前评估，评估契合公司内部资金治理的要求，利用额度未超越董事会的受权范畴。虽然公司投资平安性高、活动性好的现金治理产物，总体风险可控，但金融市场受宏看经济的影响较大，不肃清该项投资遭到市场颠簸的影响，存在必然的系统性风险。

（二）针对投资风险拟摘取的办法

（1）投资产物不存在变相改动募集资金用处的行为，同时包管不影响募集资金投资项目一般停止及公司一般运营。

（2）独立董事、监事会有权对资金利用情状停止监视与查抄，需要时能够礼聘专业机构停止审计。

（3）公司将严厉根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相关披露义务。

（4）公司财政部将及时阐发和跟踪产物投向、项目停顿情状，如评估发现存在可能影响公司资金平安的风险因素，将及时摘取响应办法，掌握投资风险。

五、对公司的影响

（一）公司比来一年又一期次要财政目标

单元：元

公司利用闲置募集资金停止现金治理，购置保本型的理财富品，在不影响募集资金投资项目建立进度和募集资金利用，并包管日常运营运做资金需求、有效掌握投资风险的前提下停止，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金治理，能够进步资金利用效率，获得必然的投资收益。不会对公司将来主营营业、财政情况、运营功效等形成严重影响。

截行到2022年9月30日，公司资产欠债率为55.45%，公司本次利用闲置募集资金购置理财富品金额为22,000万元，占公司比来一期期末（2022年9月30日）货币资金的比例为17.21%，占公司比来一期期末净资产的比例为3.98%，占公司比来一期期末资产总额的比例为1.77%。

（二）对公司的影响

公司利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理事项不构成联系关系交易，是在确保募集资金投资项目一般停止和包管募集资金平安的前提下停止的，不影响募集资金投资项目标一般施行，不存在变相改动募集资金用处的情形。本次利用部门暂时闲置募集资金停止现金治理，有利于进步募集资金的利用效率，获得必然的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特殊是中小股东的利益。

（三）拜托理财的管帐处置体例及根据

公司停止现金治理的产物将严厉根据“新金融东西原则”的要求处置，可能影响资产欠债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财政费用”、“公允价值变更损益”与“投资收益”科目。

特此通知布告！

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2023年1月7日