南方网讯（记者/唐巧燕）近日，人民银行连发3张罚单，涉及招商银行、广发银行、银联商务及多名相关责任人，合计罚款超1.34亿元。此中，广发银行因9项违法事由被处以警告，罚款3484.8万元，另有12名责任人被罚。
根据银罚决字【2022】12-24号展现，广发银行共违背9项规定，别离为：违背人民币反假有关规定；违背人民币治理规定；占压财务存款或者资金；违背国库治理其他规定；违背信誉信息摘集、供给、查询及相关治理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保留客户身份材料和交易笔录；未按规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述；与身份不明的客户停止交易。
因存在上述违法违规事项，广发银行被处警告并罚款3484.8万元；12名相关责任人被罚款，罚金从1万元至9万元不等，合计被罚69.5万元。
公开材料展现，广发银行成立于1988年，2016年起成为中国人寿集团成员单元，是12家全国性股份造贸易银行之一。在其官网中，特殊凸起信誉卡优势，称信誉卡营业总收进、激活率、活泼率、卡均透收等核心目标在业内连结领先优势。
在本次广发银行被罚的12名工做人员中，有5名属于信誉卡中心，此中4人对广发银行违背信誉信息摘集、供给、查询及相关治理规定的违法违规行为负有责任，别离被罚款7.5万元。而时任广发银行信誉卡中心合规总监李珩对广发银行未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保留客户身份材料和交易笔录；未按规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述；与身份不明的客户停止交易等4项违法违规行为负有责任，被罚款9万元，系此次广发银行12名被罚工做人员中更高罚款金额。
相关人士透露，2022年金融行业惩罚频现，次要有两方面特征：一是惩罚频次增加，监管顶层轨制日益完美，监管科技程度也不竭精进；二是“双罚”趋向显著，除了机构层面的惩罚，对责任人的个别惩罚力度也在同步停止。
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