上海太和水科技开展股份有限公司 关于认购私募基金份额的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完全性承担个别及连带责任。

重要内容提醒：

●本次投资事项：上海太和水科技开展股份有限公司（以下简称“公司”）拟认购信恒银通基金治理（北京）有限公司（以下简称“信恒银通”或“基金治理人”）治理的资阳临空经济区财产新城PPP私募投资基金（以下简称“标的基金”或“私募基金”）的基金份额（以下简称“本次投资”）。

●本次投资系公司是为了获得资阳临空经济区财产新城路网工程（二期）雁溪湖上湖水情况工程水生态工程专业分包项目而施行。

●投资金额：公司拟以自有资金人民币4,000万元认购私募基金的份额。

●本次投资不构成联系关系交易，不构成严重资产重组，根据《公司章程》等有关规定，无须提交公司董事会和股东大会审议。

特殊风险提醒：

本次基金投资中的风险包罗但不限于市场风险、治理风险、活动性风险、信誉风险、基金收益不克不及到达投资目标或者本金缺失的风险、因基金治理人或基金托管人不克不及履行职责所招致的风险、封锁运做的风险、其他风险等。

一、本次投资概述

（一）根本情状

公司已中标资阳临空经济区财产新城路网工程（二期）雁溪湖上湖水情况工程水生态工程专业分包项目（以下简称“分包项目”），该分包项目系由天府国际机场资阳临空经济区财产新城PPP项目标施工总承包商中信建立有限责任公司（以下简称“中信建立”）分包。该分包项目情状如下：

工程名称：资阳临空经济区财产新城路网工程（二期）雁溪湖上湖水情况工程水生态工程专业分包

建立地点：四川省资阳市

建立规模：雁溪湖上湖生态缓冲区，水域面积约1,121,110㎡

合同金额：160,426,414.50元（含税）

工期总日历天数：730天

根据招标文件,公司需认购施工总承包商指定的基金公司的基金份额，并签订相关协议。

（二）审议情状

根据《公司章程》及相关轨制的规定，本次投资无需提请本公司董事会及股东大会批准。

本次投资不构成《上市公司严重资产重组治理办法》规定的严重资产重组，亦不构成联系关系交易。

展开全文

公司控股股东、现实掌握人及其董事、监事或高级治理人员、持股5%以上的股东及公司董事、监事、高级治理人员均不参与标的基金财富份额的认购，也不在标的基金中任职。

二、标的基金根本情状

（一）基金的名称：资阳临空经济区财产新城PPP私募投资基金。

（二）基金的类别：契约型基金。

该私募基金已于2018年5月2日在中国证券投资基金业协会完成存案，存案编码：SCU351。

（三）基金的运做体例：标的基金原则上封锁运做，不设开放期，治理人可根据投资需要，设立暂时开放日，详细以治理人通知布告情状为准。

（四）基金的投资目标和投资范畴：基金治理人许诺按照恪尽职守、诚恳信誉、隆重勤奋的原则，通过间接或间接的体例投资于PPP项目范畴，在基金合同约定的范畴内为基金投资者的利益治理、运用和处分，为投资者谋求合理的投资回报。

（五）基金的存续期限：

1、标的基金存续期限为20年，自基金成立之日起计算。如标的基金存续期届满最初一日为节假日，则标的基金完毕日期顺延至下一工做日。

2、标的基金存续满20年后，基金治理人可根据基金运行情状决定能否耽误存续期；标的基金存续期限届满需延期的，基金治理人应提早书面通知基金托管人。

标的基金如延续运营期限，基金治理人应将向基金业协会做严重事项变动的截图复印件加盖公章后发送给基金托管人，各方陆续履行基金合同至基金末行。因标的基金未能胜利投资标的项目或所有投资项目已全数退出后治理人有权决定提早末行基金合同。

3、基金合同约定的基金提早末行或耽误的情形呈现后，治理人应公布标的基金提早末行或耽误，则治理人公布标的基金末行之日为标的基金末行日。

（六）基金的托管事项：标的基金财富由基金托管人停止托管。标的基金的托管报酬中信银行股份有限公司北京分行。

（七）基金的规模：标的基金的方案募集规模为15亿元，以现实募集金额为准。

（八）基金份额的初始销售面值：标的基金份额的初始销售面值人民币1元。 （九）基金份额分级：标的基金不分级。

三、协做方的根本情状

1、私募基金治理人

名称：信恒银通基金治理（北京）有限公司

类型：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：王博

注册本钱：10,000万元

成立日期：2017年10月17日

住所：北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦C座120

通信地址：北京市向阳区东三环北路丙二号天元港中心B座18层

私募基金治理人注销编号：P1067096

私募基金治理人注销时间：2018年1月29日

运营范畴：非证券营业的投资治理、征询；股权投资治理；项目投资。（“1、未经有关部分批准，不得以公开体例募集资金；2、不得公开开展证券类产物和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业供给担保；5、不得向投资者许诺投本钱金不受缺失或者许诺更低收益”；企业依法自主抉择运营项目，开展运营活动；依法须经批准的项目，经相关部行批准后依批准的内容开展运营活动；不得处置本市财产政策制止和限造类项目标运营活动。)

2、私募基金托管人

名称：中信银行股份有限公司北京分行

联络人：贺劲松

成立日期：1999年11月9日

公司类型：其他股份有限公司分公司（上市）

住所：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座、D座一层、E座一层及F座一层A室

运营范畴：吸收公家存款;发放短期、中期和持久贷款;打点国表里结算;打点票据承兑与贴现;发行金融债券;代办署理发行、代办署理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;处置同业拆借;买卖、代办署理买卖外汇;处置银行卡营业;供给信誉证办事及担保;代办署理收付款项;供给保管箱办事;结汇、信汇营业;保险兼业代办署理营业;代办署理开放式基金营业;打点黄金营业;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管营业;总行在中国银行业监视治理委员会批准的营业范畴内受权的营业。(市场主体依法自主抉择运营项目,开展运营活动;依法须经批准的项目,经相关部分批准后依批准的内容开展运营活动;不得处置国度和本市财产政策制止和限造类项目标运营活动。)

3、联系关系关系及其他利益关系阐明

信恒银通、中信银行股份有限公司北京分行与公司不存在联系关系关系，未间接或间接持有公司股份，亦无增持公司的方案。公司董事、监事及高级治理人员、现实掌握人未在信恒银通任职，不存在相关利益安放。

四、合同的次要内容

公司（做为基金份额持有人）与信恒银通（做为基金治理人）、中信银行股份有限公司北京分行（做为基金托管人）签订关于《资阳临空经济区财产新城PPP私募投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“本合同”），次要内容如下：

私募基金投资者：上海太和水科技开展股份有限公司

私募基金治理人：信恒银通基金治理（北京）有限公司

私募基金托管人：中信银行股份有限公司北京分行

（一）投资目标

基金投资者将其合法拥有的人民币资金拜托给基金治理人设立标的基金，由基金治理人根据《基金合同》的约定为基金投资者的利益治理、运用和处分，以期获得收益。

（二）投资范畴

标的基金成立后拟投资于天府国际机场资阳临空经济区财产新城PPP项目公司股权。

闲置资金也能够投资于：银行存款（包罗按期存款、协议存款等）、货币市场基金、银行理财富品。

（三）投资战略

根据宏看经济开展情况、经济周期、财产政策等动态阐发，在严厉掌握风险的前提下，通过投资PPP项目公司股权，力图逃求基金财富的不变增值。

（四）投资限造

标的基金的投资将遵照本合同及法令律例或监管部分关于投资比例限造的规定及其他投资限造。

（五）投资制止行为

为庇护基金投资者的合法权益，标的基金不得用于下列投资或者活动：

1、承销证券；

2、向别人贷款或者供给担保；

3、处置承担无限责任的投资；

4、处置内幕交易、把持证券交易价格及其他不合理的证券交易活动；

5、向基金治理人、基金托管人出资；

6、间接购置地盘或房地产资产；

7、按照法令、行政律例、本合同及国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。

（六）投资政策的变动

在投资目标稳定的情状下，基金治理人可视情状对投资范畴和投资战略等投资政策做出调整停止变动。

（七）风险收益特征

标的基金是风险中等、收益中等的投资品种。

（八）投资参谋办事

标的基金不礼聘投资参谋。

（九）基金的费用提取原则、办法和付出体例

1、基金治理费用

基金治理费按基金投资者出资额的0.2％年费率计提。

2、资产托管费用

基金托管费按基金现实募集金额的0.2％。年费率计提。

3、其他费用

为包管标的基金资产及预期收益顺利实现而产生的其他费用由基金财富承担，列进当期费用。治理人如以固有财富先行垫付的，有权从基金财富中优先受赏。

（十）基金可分配收益的构成和收益分配原则

标的基金收益来源于基金财富治理、运用、处分过程中产生的收进。基金可分配收益指基金财富的治理、运用、处分中或在其他情形下获得的一切收进，扣减按照本合同约定或法令规定应由该基金财富承担的税收、成本和费用后的结余。标的基金次要收进来源于基金所投资的项目所得。

收益分配原则

1、基金收益以现金体例停止分配；

2、标的基金每一基金份额享有同等分配权；

3、基金治理人有权决定能否对基金停止收益分配，收益分配的时间、比例及次数亦由基金治理人决定；

4、基金收益及本金的分配仅以基金现实基金财富中货币形式财富为限停止，若基金呈现吃亏，则所有基金投资者按其所持基金份额，同比例承担响应吃亏。基金治理人不许诺投资收益，也不许诺基金财富不受缺失；

5、标的基金项下基金投资者收益计算体例为：基金投资者享有投资收益减往相关费用、税收后的全数剩余收益。各基金投资者按持有的基金份额占标的基金总份额的比例享有收益分配；计算期基金投资者持有基金份额发作变更的，按改变前后的基金份额和该基金份额对应的存续时间加权计算，核算当期应分配收益； 存续期内的收益分配以治理人通知布告为准；

6、收益分配时所发作的银行转账或其他手续费由基金投资者自行承担。

（十一）争议的处置

有关本合同的签订和履行而产生的任何争议及对本协议项下条目的阐明，均适用中华人民共和法律王法公法律律例（为本合同之目标，在此不包罗香港、澳门特殊行政区及台湾地域法令律例），并按其阐明。

各方当事人附和，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调和路子处理。协商不成，合同当事人均有权向治理人住所地有管辖权人民法院诉讼。争议处置期间，合同当事人应遵守各自的职责，陆续忠实、勤奋、尽责地履行基金合同规定的义务，庇护基金投资者的合法权益。

五、本次投资的目标和对上市公司的影响

公司依托“食藻虫为引导的富营养水生态修复办法”核心手艺，深耕水生态治理范畴多年，凭仗在水生态治理行业的优良口碑、示范项目及施工硬实力，获得资阳临空经济区财产新城路网工程（二期）雁溪湖上湖水情况工程水生态工程专业分包项目。本次投资系施行分包项目标约定前提，在包管日常运营所需资金的前提下，利用自有资金认购标的基金，一方面可以施行分包项目，以现实动作参与资阳临空经济区财产新城的建立，另一方面有利于进步公司资金利用效率，优化投资收益构造，提拔投资治理和本钱运做才能，加强公司综合合作力，契合公司的久远利益和全体股东的利益。

本次投资的资金来源为公司自有资金，不会对公司财政及运营情况产生严重影响，且不会存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

六、对外投资的风险阐发

本次基金投资中的风险包罗但不限于市场风险、治理风险、活动性风险、信誉风险、基金收益不克不及到达投资目标或者本金缺失的风险、因基金治理人或基金托管人不克不及履行职责所招致的风险、封锁运做的风险、其他风险等。

鉴于客看存在的风险，公司将及时领会标的基金的运做情状，催促提防各方面的投资风险，尽量庇护公司投资资金的平安，根据法令律例的要求及时履行信息披露义务。敬请广阔投资者重视投资风险。

特此通知布告。

上海太和水科技开展股份有限公司董事会

2023年2月9日