华龙证券客服办事德律风（0335-8905-057）华龙证券谋主板上市若何应对

财政数据展现，公司2019年、2020年、2021年、2022年前6月营收别离为20.92亿元、19.08亿元、18.86亿元、6.74亿元;同期对应的回母净利润别离为3.65亿元、4.94亿元、7.24亿元、2.16亿元。

根据《上市规则》，本公司抉择的详细上市原则为“比来3年净利润均为正，且比来3年净利润累计不低于1.5亿元，比来一年净利润不低于6,000万元，比来3年运营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收进累计不低于10亿元”。

经本公司股东大会受权，2023年2月21日，本公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过《关于变动公司初次公开发行A股股票并上市计划的议案》。根据决议，本次发行所得的募集资金在扣除发行费用后将全数用于增加公司本钱金，填补公司营运资金，用于公司各项营业的开展。

华龙证券坦言公司面对以下风险：

(一)证券经纪营业风险

证券经纪营业是本公司收进奉献更高的营业板块。陈述期各期，本公司证券经纪营业分部收进别离为43,961.47万元、60,295.15万元、63,979.87万元和29,029.01万元，占本公司营业收进的比例别离为21.02%、31.61%、33.92%和43.04%。证券经纪营业的运营与开展遭到证券市场交易量、交易佣金手续费率、营业网点区域散布等多个因素的影响。

证券经纪营业的收进与证券市场交易量间接相关。凡是情状下，市场交易量越大，证券经纪营业的收进越高。2019-2021年度及2022年1-6月，A股市场日均成交额别离为5,199.81亿元、8,499.33亿元、10,583.74亿元和9,760.27亿元，公司同期的证券经纪营业收进与市场成交量趋向根本一致。因而市场交易量的颠簸可能给本公司证券经纪营业的营业收进带来较大的不确定性。

与此同时，证券经纪营业也遭到佣金手续费率的影响。跟着我国证券行业合作日趋猛烈，交易佣金费率也随之不竭下降。2019-2021年度及2022年1-6月，本公司证券经纪营业佣金费率别离为0.61‰、0.58‰、0.55‰和0.55‰，2019年度-2021年度市场均匀佣金费率别离为0.349‰、0.326‰和0.305‰，两者改变趋向根本一致。假设将来交易佣金费率延续下降趋向，本公司证券经纪营业收进将面对较大下滑压力。

(二)严重诉讼和监管查询拜访风险

本公司在开展各类营业过程中可能因在尽职履责、信息披露、客户信息庇护等方面存在不妥行为、工做过失或者第三方责任等原因遭到客户告状，并最末根据法院判决或监管查询拜访成果补偿缺失、付出罚金或遭到监管惩罚，进而影响本公司的运营功绩、市场声誉以至继续运营才能。同时，本公司可能在日常运营过程中面对监管部分的监管查询拜访和其他政府部分的量词、查询拜访和其他监管法式。

2021年11月2日，本公司收到中国证监会行政惩罚决定书([2021]88号)。因本公司为蓝山科技股份有限公司供给发行保荐办事过程中未勤奋尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载，中国证监会决定对本公司摘取责令纠正、赐与警告、充公营业收进150万元，并处以300万元罚款的行政惩罚。收到上述行政惩罚后，本公司高度重视，已根据相关规定及时完成投资银行营业整改工做，对相关间接责任人员停止严厉处置。

与此同时，蓝山科技 部门股东向北京金融法院提起证券虚假陈说责任诉讼。截至2022年12月31日，北京金融法院共送达至本公司蓝山科技虚假陈说案件33件，原告要求本公司为其缺失承担连带责任，前述诉讼标的金额累计为1,152.61万元，占本公司回母净资产规模不敷0.1%。

截至本招股阐明书签订之日，北京金融法院就蓝山科技系列案件的审理没有本色性停顿。假设本公司根据人民法院最末判决成果需承担连带补偿责任，本公司将来运营功绩和财政情况可能遭到倒霉影响。