鉴于工商行政执法范畴广、案件类型多、碰着的情状比力复杂，《工商行政治理机关行政惩罚法式规定》未对立案前提做出详细规定。不外，《刑事诉讼法》对刑事案件立案前提是有规定的。《刑事诉讼法》第一百零九条规定：“公安机关或者人民查察院发现立功事实或者立功嫌疑人，应当根据顾辖范畴，立案侦查。”第一百一十三条规定：“人民法院、人民查察院或者公安机关关于报案、控告、举报和自首的素材，应当根据顾辖范畴，敏捷停止审查，认为有立功事实需要追查刑事责任的时候，应当立案;认为没有立功事实，或者立功事实显著略微，不需要追查刑事责任的时候，不予立案，而且将不立案的原因通知控告人。控告人假设不平，能够申请复议。”参考《刑事诉讼法》有关刑事立案的规定，工商机关行政惩罚立案的根本前提应当是：有理由认为存在违法事实需要予以行政惩罚，且属本机关管辖范畴。详细来讲，工商行政惩罚立案应当具备下列前提：
一是存在涉嫌违背工商行政治理法令律例或规章且相关法条设定了行政惩罚的行为。此因素最为关键。经初步伐查证明存在违法嫌疑时，才应当立案;经初步伐查有切当证据证明不存在违法行为的，不克不及立案。涉嫌违法，只要求有初步证据，不要求证据切当。
二是办案机关具有管辖权。具有管辖权是施行行政惩罚的前提。起首，涉嫌违法行为应当属于工商行政治理机关管辖事项。如属于其他行政机关专属管辖事项或者涉嫌立功需要移送司法机关的，则工商机关不该立案。如，对消费、销售假药劣药的行为，就属药品监管部分的专属管辖事项，工商机关不得立案。其次，涉嫌违法行为应当属于承办案件的工商机关管辖范畴。《行政惩罚法》第二十条规定：“行政惩罚由违法行为发作地的县级以上处所人民政府具有行政惩罚权的行政机关管辖。法令、行政律例另有规定的除外。”因而，工商机关予以立案的，除涉嫌违法事项属办案机关管辖事项外，还应初步核查确定违法行为发作地属于其管辖区域。
三是违法行为仍在行政惩罚追查时效内。《行政惩罚法》第二十九条第一款规定：“违法行为在二年内未被发现的，不再赐与行政惩罚。法令另有规定的除外。”因而，对自觉生之日起超越两年才被发现的违法行为，除契合法令的特殊规定外，工商机关不该立案。
四是不违背一事不再罚款原则。《行政惩罚法》第二十四条规定：“对当事人的统一个违法行为，不得赐与两次以上罚款的行政惩罚。”因而，其他行政机关对当事人统一违法行为已做出行政惩罚或在先立案的，办案机关不该再立案，但办案机关依法需要对当事人做出撤消营业执照等其他行政惩罚的除外。
五是初步伐查中未发现存在其他依法应当不予惩罚的情形。根据《行政惩罚法》第二十五条、第二十六条及第二十七条第二款的规定，不满十四面岁的人有违法行为的，不予行政惩罚，责令监护人加以管教;神经病人在不克不及辨认或者不克不及掌握本身行为时有违法行为的，不予行政惩罚，但应当责令其监护人严加把守和治疗;违法行为略微并及时纠正，没有形成危害后果的，不予行政惩罚。初查中已经确认存在依法应当不予惩罚情形的，无需立案。
六是不克不及适用简易法式。假设案件能适用简易法式查处，就无需立案。
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